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「中海集运吧」券商接罚单!员工飞单公司受罚(2019-04-30)


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  领先的证券公司收到罚单!公司受到处罚,监管部门加大了对传单者的查处力度,今年已对余毅进行了4次处罚
  资金是部分证券公司营业部员工“飞单”的根本动力,但风险也急剧增加。

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  最近,证券公司的员工因“飞单”而受到处罚。这是中信证券上海环球金融中心营业部。今年以来,至少有4家证券公司的员工因销售非公司独立发行或销售的理财产品而受到处罚。
  为了满足大型证券公司营业部的需要,我们可以从证券公司营业部得到帮助有三个原因。在各类理财产品持续火爆的当下,“单飞”的风险不言而喻。

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  中信证券发出警告函

  据中国证监会官方网站消息,本月初,上海证监局向中信证券上海环球金融中心营业部发出警告函,因为2015年10月至2017年3月,营业部部分员工销售了中信证券非独立发行或销售的理财产品。
  《证券公司代销理财产品管理规定》(证监会公告[2012]34号)第六条明确规定,证券公司对代销理财产品业务实行集中统一管理,明确代销职责代销金融产品业务的内部部门和分支机构。禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品。

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  上海局要求营业部完善内控机制,加强合规管理,加强对员工的警示教育,追究相关责任人的责任。
  某大型证券公司区域营业部一位经理告诉记者,只要员工销售的金融产品不是公司层面独立发行或签订代销协议,券商代理的所谓“飞单”都是“飞单”。

  “飞单”产品风险巨大

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  一般来说,造成这种现象有三个原因
  一是部分私募等机构向证券营业部寻求帮助,希望帮助销售理财产品;

  如果有客户的需求,我会在这里找到客户的第二个需求。

  第三个驱动力,其实是核心原因,那就是“无论是私募找销售部门卖产品,还是客户找销售部门买产品,对于证券公司来说,最根本的驱动力就是回报。”但销售部经理表示,这显然是违反规定的。根据法律规定,证券从业人员只能在一家机构工作,只能从一家机构领取报酬。
  在各种私募等理财产品持续火爆的情况下,“飞单”风险不言而喻。在证券公司层面,代销产品分层次选择。产品介绍、售前、售中、售后服务全过程为一站式服务,由公司整体控制。该营业部经理告诉记者,“对于飞单产品,所销售的理财产品是否安全,签订的产品合同是否有雷声,产品方本身是否存在缺陷,以向证券公司员工挖洞或骗取客户钱财,存在很大的不确定性和巨大的风险。”

  今年有三次类似的处罚
  中信证券上海环球中心营业部被处罚并非个案。据各地证监局不完全统计,今年以来,类似处罚的案例已有3起。打击证券公司“飞单”的监管力度正在升级。

  4月19日,广东证监局对东莞证券虎门分公司作出罚款处罚。该支行原行长赵某未经公司批准,组织员工向客户出售不代表东莞证券销售的私募证券投资基金。广东证监局决定向东莞证券虎门分局发出警示函,要求该分局组织工作人员切实加强证券法律法规学习,在前期自查自纠的基础上,进一步加强内部控制,做到防患于未然这样的事件不会再发生了。
  4月1日,广东证监局向银河证券东莞东城中路证券营业部发出警示函,因营业部员工私自为私募基金管理公司介绍私募基金购买者,私自推销理财产品非银河证券,并承诺向投资者保证本金和保证收益。而且,营业部发现员工私自推销理财产品,引起投资者维权投诉后,未及时向监管部门报告。

  2月27日,大同证券抚顺新华街证券营业部收到辽宁证监局因内部控制不完善等问题责令改正的行政监管办法。营业部存在的一个问题是,营业部部分员工私自推荐或销售非大同证券股份有限公司独立发行或销售的理财产品。

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