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【同花顺更新通行证失败】整治帷幕拉开(2019-05-17)


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  针对咨询公司营销不规范、违规经营、违规分支机构等问题开展督查整治活动。
  5月14日,北京证监局在其官方网站上表示,针对违规行为高发的特点,北京证监局主动采取多种措施,以现场检查和举报核查为重点,开展了一系列整改活动,严厉查处了2家证券投资咨询机构(以下简称“咨询公司”)的违法行为,对6家机构下发了行政监管办法,取得了良好的效果。

  据证券公司中国记者不完全统计,今年以来,北京、上海、大连等地的证监局至少发布了9次监管处罚。监管措施包括发布行政处罚决定书、责令暂停新客户、发出警告信等。
  两个机构的监督检查

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  根据北京证监局的公告,北京共有18家咨询公司和13家分公司。2018年以来,辖区内咨询公司及其分支机构投诉200余起,主要反映营销不当、违规经营、违规分支机构等问题。

  为此,北京证监局近日对上海证券通投资信息技术有限公司(以下简称“上证通”)北京分公司和大连华迅投资有限公司发起快速攻击。,对大连华讯咨询有限公司(以下简称“大连华讯”)北京分公司进行了查处和行政处罚,有效整治了咨询市场乱象,整顿了行业纪律,净化了市场环境环境。
  结合两起案件,北京证监局总结出三条处理咨询公司违规行为的措施。

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  一是聚焦监管难点,率先对咨询公司分支机构进行处罚。咨询公司违规设立大量分支机构,忽视合规管理,盲目推销业务,肆意招揽客户,举报投诉众多,成为当前监管的难点。
  为此,北京证监局在系统内率先对咨询公司分支机构进行了立案审计和行政处罚,率先对分支机构违规经营行为进行了查处,有效震慑了咨询公司和分支机构。

  二是严惩不当营销行为,强化咨询机构的勤勉尽责。目前,一些咨询机构为了吸引客户,忽视营销合规管理,大量发布承诺收益或误导投资者的信息,已成为咨询机构的顽疾。

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  如上海证券通北京分公司多次发出“只追求60%保本收益”、“一天一板不吹”等内容高度相似、模式高度统一的营销脚本,误导市场投资者,触碰监管底线。北京证监局迅速立案,严肃查处,及时整顿市场秩序。
  三是维护监督权威,对徇私舞弊行为保持高压态势。对持有侥幸心理、不配合调查的咨询公司,我们始终保持零容忍的态度,加大执法力度,坚决查处。

  例如,北京证监局发现上海证券联通北京分公司逃避监管,在现场检查前删除了30部手机的业务信息,占抽查手机数量的56%;而大连华讯北京分公司仍为新客户提供行政监管办法明确要求其在新客户停牌期间不得开展新客户投资咨询服务北京证监局迅速立案并迅速审理。首次认定“损坏相关文件资料”行为,坚决实施行政处罚,切实维护监管权威。

  多地证监局至少开出9张罚单
  根据各地证监局的公告,对券商中国记者的不完全统计发现,今年以来,北京、上海、大连等地证监局对咨询公司的监管处罚至少有9次。监管措施包括发布行政处罚决定书、责令暂停新客户、发出警告信等。

  
  具体来说,这9张罚单包括3张责令停业新客户、2张作出行政处罚决定书、2张警告信、1张责令改正、1张责令改正,并增加了内部合规检查和提交合规检查报告的数量。

  其中,5月5日,上海证券通北京分公司被北京证监局作出行政处罚决定,并分别因“向投资者承诺收益,散播虚假或误导性的投资者信息”和“损坏相关文件和材料”。值得注意的是,早在今年2月22日,上海证监局责令上海证券通纠正并增加内部合规检查次数,并就“开展证券投资咨询业务过程中未保存部分产品的营销痕迹材料”提交合规检查报告。
  4月26日,大连华讯北京分公司因“向监管部门提交的文件和材料中存在虚假陈述”被罚款25万。2017年以来,该机构至少受到6家监管机构的处罚,问题涉及虚假宣传、内部控制不力等方面。

  着力填补三个漏洞
  在进一步梳理中国证监会相关公告后,证券公司中国记者发现,咨询公司存在的主要问题可分为三个方面:

  一是营销不当。据监管部门调查,部分营销人员在证券投资咨询业务推广和客户招揽过程中,对服务能力和过往业绩进行虚假、虚假、误导性的营销宣传,甚至作出盈利行为;部分营销人员主动向普通投资者推荐风险水平高于其风险承受能力的产品或服务,或个人营销文案内容涉及投资咨询产品收益等敏感内容。
  二是缺乏内部控制。公司业务推广和服务提供缺乏记录;公司投资顾问在为客户提供证券投资咨询服务时,未告知投资顾问的姓名、推荐理由和风险提示;分公司有独立的业务团队,无法保证合规管理和风险控制与服务模式和业务规模相适应;证券投资顾问基于相关研究报告提出投资建议,未向客户说明证券研究报告的发行人和日期;甚至有些合同没有约定服务协议中规定的终止条款。

  三是资质不足。这主要体现在为客户提供证券投资咨询服务的人员中,部分人员不具备证券投资咨询资格,未在中国证券业协会注册为证券投资顾问;咨询公司提供证券投资时通过微信、app等渠道向客户提供咨询服务,不向客户公示或告知投资顾问实名和证券投资咨询执业目录。
  华南一家上市券商的券商人士告诉记者,现行法律法规对投资顾问的要求非常严格。即使是具有正规资质的持牌投资顾问,也要时刻注意对客户进行完整的风险披露,在提供投资建议时满足风险合规要求,并能提供建议,但绝不能代替客户进行交易操作。

  高压持续,监管引发风险
  事实上,监管部门早就意识到咨询公司违规行为频发的趋势。根据中国证监会1月11日发布的数据,2018年,中国证监会对58家咨询机构或其分支机构采取了行政监管措施,其中35家被责令停牌新客户。依法应当给予行政处罚的,已经实施行政处罚或者已经启动备案、审计程序。

  
  根据现行法律法规的有关规定,咨询机构应当遵守法律、法规,遵循客观、公正、诚实信用的原则,勤勉尽责,切实保护投资者的合法权益不得对其服务能力和过往业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传;不得承诺投资收益;不得与投资者达成一致意见;咨询机构从事证券投资咨询业务的人员应当具备任职资格。

  中国证监会还提醒投资者,在接受证券投资咨询服务前,应当核实服务机构和人员是否具备合法资格,是否存在限制性业务。具体信息详见中国证监会网站和中国证券业协会网站的《监管信息披露目录》。已被中国证监会采取暂停新客户行政监管措施的机构或受到协会暂停执业纪律处分的人员名单已明确列出。投资者在接受证券投资咨询服务时,发现咨询机构存在违法行为,也可以拨打相关热线投诉举报。

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