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深圳短线王_马云参股私募出事!惊动证监局开罚单(2019-05-21)

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  山东证监局近日公布处罚决定书,将润达医疗内幕交易案向社会公开。
  罚单显示,知名私募基金云峰基金执行董事罗某向当时年近60岁的徐妈妈透露了这一内幕信息。随后,徐某与润达医疗进行内幕交易,损失3万元。被中国证监会没收违法所得,并处以3万元罚款。

  内幕交易信息获取
  根据行政处罚决定书,该案源于对润达医疗的重大收购。

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  根据罚单内容,内幕信息形成过程发生在2016年。当年10月下旬,润达医疗有限公司法定代表人、董事长与某基金执行董事罗某进行了会见和沟通。会上提到,基金控股瑞莱生物。之后,润达医疗股份有限公司董事长认为瑞来生物具有一定的投资价值,于是开始与罗某谈判。2016年12月2日,双方达成初步合作意向。
  2017年5月9日,润达医疗披露了《发行股份并支付现金购买资产、募集配套资金及关联交易预案》及其摘要。公司计划通过发行股票和支付现金的方式收购瑞来生物100%股权,并通过非公开发行股票的方式向不超过10个特定对象募集资金。

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  9月23日,润达医疗宣布停止筹划此次重大资产重组。终止后,公司拟利用公司设立的产业投资基金(非控股实体)以现金方式向瑞利生物投资。之后,润达医疗以1亿元收购瑞来生物8.4818%股权。
  

  2018年3月20日,润达医疗宣布出售资产,出售瑞莱生物8.48%股权,交易总额1.03亿元。

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  山东证监局认为,润达医疗拟通过发行股票、支付现金的方式购买瑞莱生物100%股权,并向不超过10个特定对象非公开发行股票募集资金,构成内幕信息后披露。
  2016年12月2日,刘、王、罗三人通过电话会议就收购瑞来生物达成初步合作意向。该时点是润达医疗收购瑞来生物内幕信息敏感期的起点,2017年5月9日,润达医疗披露了“发行股份并支付现金购买资产、募集配套资金及关联交易”的方案和摘要,该时点运行至医疗集团收购瑞利生物内部信息敏感期结束。罗是个内鬼。

  云峰基金高管罗某向母亲泄密

  虽然处罚信中并未提及涉案基金和罗某的具体情况,但根据已知信息,可以知道该公司是知名私募机构云峰基金。
  根据处罚函,2016年10月下旬,某基金执行董事罗某曾提及该基金控股瑞莱生物。公开资料显示,2015年10月,云峰基金向现代生物科技公司瑞来生物投资数亿元。基金的执行董事是罗。

  2010年4月,云峰在杭州、上海等城市设立分公司。目前,云峰基金拥有一批美元基金、人民币基金和专项基金,主要涉及互联网、医疗、娱乐、金融、物流、消费等领域。
  与普通私募股权公司不同的是,云峰基金出身名门望族,自成立以来一直备受业界关注。云峰基金由阿里巴巴董事局主席马云和分众传媒创始人于峰共同创立。在云峰基金的GP股中,马云和虞峰有四六只开盘,其中马云占40%,虞峰占60%。

  云峰基金拥有一支超豪华的管理团队。除了马云和虞峰的创始人外,还有5位董事总经理,分别是李颖、黄欣、朱一凯、黄晓斌和赵俊波。其中,李颖曾是KPCB的前合伙人、UTStarcom IPTV的原副总经理和麦肯锡的前顾问。
  黄欣曾任聚中传媒财务副总裁,有6年海内外资本市场投资经验。朱一凯,原益通国际常务副总经理、上海电子商务协会副会长。黄晓斌,原上海复星药业集团副总经理。上海国际集团金融服务有限公司原董事长赵俊波有22年的金融投资经验。

  除此之外,云峰基金的创始人还包括许多名人。如巨人网络董事长史玉柱、新希望集团董事长刘永好、银泰投资董事长沈国军、新奥集团董事长王玉锁、分众传媒董事长兼CEO姜南春、深圳迈瑞医疗有限公司董事长徐航、易居中国董事局主席周欣、中国董事长陈一虹等趋势;五星电器创始人王建国;七匹狼创始人周绍等10多位成功企业家。
  

  据不完全统计,云峰基金成立以来共投资超过27家公司,这些上市公司总市值已超过5万亿元。(北京印象、香港环亚、高朋网、华谊兄弟、大麦、搜狗、华裔妇女儿童服务、中国基因、金螳螂、环球数码、满峰运通、阿里巴巴、支付宝、优宝、韩豆屋、优1宝贝、求医网、中信二十一世纪、伊利牧业、,主要分为4个部分:医疗、文化、物流、体育。
  6月份母亲内幕交易成交100万元,损失3万元

  根据行政处罚书,罗某将润达医疗收购瑞来生物的计划告知母亲徐某,两人在内幕信息敏感期有过接触。
  徐某生于1957年7月,内幕交易时已60岁。从儿子那里得知秘密信息后,徐某开始进行内幕交易。

  在内幕信息敏感期,徐某首次利用自己的账户购买“润达医疗”股票。交易方式为网上交易和手机订单,具有集中交易和单一交易的特点。单只股票的购买量比以前明显增加。
  其中,2016年12月19日转入50万元,12月23日转入10万元,2016年12月28日转入40万元。2016年12月19日至2017年1月12日,共买入“润达医疗”股票32100股,成交金额99.7万元,成交均价31.06元。

  上述股票均在敏感期卖出,按上交所计算,亏损3.12万元。2016年12月19日至2017年1月12日,润达医疗股价下跌6.72%。
  山东证监局表示,鉴于徐玉玲在内幕信息敏感期内已将“润达医疗”全部股权出售,无违法所得,根据事实、性质,决定对徐玉玲处以3万元罚款,当事人违法行为的情节和社会危害程度,依照《证券法》第二百零二条的规定。

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