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【深圳短线王】A股股东“误操作”违规减持频发(2019-05-21)

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  上市公司股东违规减持。涪陵榨菜(27.92+0.54%,诊断单位)(002507,SZ)5月19日晚间公告称,公司副总经理何云川因配偶操作失误、违规减持公司股份,并因此发表道歉声明。
  不仅涪陵榨菜,还有《每日经济》记者发现,今年以来,已有20多家上市公司参与非法减持股份。如何防止上市公司股东违规减持?“还是要加强对违法减持的监管和处罚。”新浪财经评论员艾唐明建议。

  其中大部分是由于亲属不了解或操作粗心所致
  涪陵黄金股份有限公司股份总额2019年晚间,涪陵黄金公司成交总价减少158.9万元,公司成交均价1505.43万元。

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  根据今年4月2日的减持方案公告,何云川原计划减持其持有的公司30万股。也就是说,减持超过了减持计划中3153股的上限,构成了非法减持。

  对于违规减持的原因,涪陵榨菜公告称,经与何云川核实,因工作繁忙,妻子代为管理证券账户,配偶对高管减持要求了解不够,操作失误,何云川在不知情的情况下进行了减持行动。
  涪陵榨菜不是特例。《每日经济新闻》记者粗略统计发现,今年以来,已有20多家公司出现类似违规减持行为。上市公司的违规减持行为除了超过减持计划数量上限外,还包括未提前披露相关减持计划公告、以低于此前约定的价格减持等。

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  至于违规减持的原因,除了亲属的不理解和操作失误外,还有股东自身的“操作不慎”、账户管理人员对减持相关规定的认知偏差,以及相关人员未能及时掌握相关政策造成的违规行为。
  如光明地产(600708,SH)公告称,2019年5月14日,上海农工商绿化股份有限公司(以下简称“农工商绿化”)通过上海证券交易所集中竞价交易系统减持上市公司股份101.8万股,成交均价6.4元/股(其中最低成交价6.19元/股,最高成交价6.52元/股),变更金额704.2万元。

  根据光明地产的公告,本次减持的成交均价为6.4元/股,低于光明地产重大资产重组中农工商绿化约定的最低减持价格;而上述减持行为并未提前15个交易日披露减持计划的相关公告。此次违规减量的主要原因是农工商绿化相关人员没有及时掌握相关政策,造成违规行为。

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  加强监管建议
  5月20日,《每日经济新闻》记者致电该公司秘书处,但电话无法接通。涪陵榨菜公告显示,将进一步加强对相关法律法规的学习,组织董事、监事、高级管理人员和持有公司5%以上股份的股东,加强对持有公司股份证券账户的管理,以防止此类事件再次发生。

  一些上市公司还有其他应对非法减持股东的措施。如远祖股份(603886,SH)于2019年2月22日获悉,公司股东卓越国际股份有限公司(以下简称卓越国际)证券账户自减持计划披露之日起15个交易日内被减持。除了道歉,trio international还承诺将锁定期延长三个月。

  此外,申力(603819,SH)公告显示,2019年3月1日和3月4日,中科金源通过上海证券交易所集中竞价交易系统减持公司股份10万股,占公司总股本的0.083%。根据公告,中科金元未提前15个交易日披露相关减持方案,即减持。非法减持的主要原因是交易人员个人理解造成的操作失误。3月底,神力股份公告称,2019年3月28日,公司因非法减持公司股份,从股东中科金元处获得扣除投资成本后的收入共计105万元。
  事实上,也有股东因非法减持而受到处罚。如今年3月,北京证监局决定对上海蓝天龙翔投资管理有限公司发出警告函,原因之一是上海蓝天龙翔投资管理有限公司作为金逸文化(002721,SZ)的控股股东,于2018年5月24日、25日集中竞价减持锦衣文化股票431.3万股,占锦衣文化总股本的0.52%。但其并未提前披露减持方案,违反了相关规定和公司此前的承诺。

  对于上市公司股东非法减持股份一事,艾唐明5月20日在接受《每日经济新闻》记者采访时表示,目前还很难说此次非法减持是否真的是一次操作失误。从源头上讲,上市公司高管要加强自律,不能随意将账目交给他人。同时,建议监管部门升级交易制度,使上市公司股东锁定的股票在到期前不能减持。此外,对股东违规减持的处罚力度相对较小,建议监管部门加强监管和处罚。

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