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「金立回应工厂裁员」年内证监会发48份行政处罚决定书:内幕交易罚没4.14亿元(2019-06-08)

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  2019年以来,中国证监会网站公布了48项行政处罚决定书,罚没款共计5.73亿元。
  内幕交易罚款4.14亿元

  从48项行政处罚决定书分析,其中22项属于内幕交易,罚没金额达到4.14亿元。从当事人的年龄分布来看,70后当事人人数最多,涉及25项行政处罚决定。
  对于内幕交易,中国证监会新闻发言人常德鹏今年3月指出,上市公司重大资产重组是内幕交易的高发区,也是中国证监会对内幕交易违法行为进行控制和处罚的重点。中国证监会将切实维护广大中小投资者的合法权益,维护广大中小投资者的合法权益。

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  此外,行政处罚书中涉及违法行为的案件有6起,累计罚款730万元。

  6月5日,中国证监会公布了2016年至2018年上市公司信息披露违法案件处罚情况,共罚款20161万元,共80人被市场禁入。
  中国证监会表示,将继续加强对上市公司信息披露违法行为的执法力度,督促上市公司和大股东讲真话、做实账、及时发言,坚决坚守“四个底线”,不披露虚假信息,不搞内幕交易,不操纵股价,不损害上市公司利益,各类中介机构要回归岗位,履行职责,净化市场生态,努力提高上市公司质量。

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  行政处罚决定书
  在这48项行政处罚决定书中,值得注意的是,90后已经出现在当事人队伍中。90后一代,名叫李博雅,是深圳市富恒投资管理有限公司(以下简称富航投资)的交易员。在非法转让利益行为中,李博雅被中国证监会认定为其他直接责任人员。

  根据行政处罚决定书,岳伟为富恒投资的法定代表人、董事、总经理,负责富航投资的主要投资策略和投资决策,并授予李博雅200万元限额内的交易决策权。作为华泰资产管理计划的投资顾问,富恒投资为华泰期货提供投资策略和投资建议,而富恒投资则通过富恒一号与华泰资产管理计划的交易获利,形成利益输送。富航一号利润总额733700元,追加业绩奖励73370元。

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  对此,中国证监会没收了富恒投资的违法所得,并处以80万元罚款;李博亚还被暂停两年基金从业资格,并处10万元罚款。
  如果说富航投资因为偏离了投资顾问的业务而受到处罚,那么,丰利财富(北京)国际资本管理有限公司80后女董事长毛凤莉就被“栽”在了她“认真”维护的资产管理产品上。

  为恢复公司壹号资产管理产品的交易权限,毛凤丽伪造多份文件,侵吞资金补充款4240万元。此前,该资管产品跌破止损线,停牌,需要补充资金复牌。

  对于其违法行为,中国证监会对毛凤丽处以30万元罚款,并终身禁止其入市。
  一些对违法行为的处罚较轻或将修改

  业内人士指出,根据我国现行法律制度,从上市公司欺诈行为的行政处罚来看,对公司和个人的最高处罚是罚款60万元和30万元。
  清晖智库首席经济学家宋庆辉表示,上市公司欺诈案件层出不穷,严重侵害了中小投资者的权益。根本原因在于造假者违法成本过低,无法起到威慑作用。

  如何进一步改进行政处罚工作,提高处罚执法效果?近日,中国证监会副主席阎庆民在太原举行的行政处罚论坛上表示,将抓住机遇,制定和修订相关法律法规,对部分违法行为从轻处罚的条款,尽快制定立法修改建议。

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