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广发聚丰前端_火速出手!证监会堵住可转债打新两大漏洞(2019-03-26)


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  我们应该限制使用可转换债券来打击新的混乱。

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  最近有上百家机构申请开立新的证券账户,甚至有300家机构使用。这种行为是否公平,是市场上广泛讨论的问题。

  纠纷出现后,监管部门也迅速采取行动。今晚,中国证监会在《可转换债券发行与承销问答》中明确了可转换债券网下认购的要求:投资者网下认购金额不得超过资产规模;一个配售对象只能使用一个证券账户。
  明确监管堵塞可转换债券新漏洞

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  在中国证监会《监管问答》中,可转换债券网下认购有两个要点:一是认购金额不得超过资产规模;二是一个发行对象只能使用一个账户。

  1.网下投资者在申请可转换债券时,应结合行业监管要求和相应的资产规模,合理确定认购金额,不得超过资产规模。
  投资者参与可转换公司债券网下发行时,应出具认购金额不超过资产规模的承诺。承销商应注意认购金额,有权确定资产规模以外的申购无效。监管部门可以检查相关情况并采取监管措施。

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  2.为了公平对待网下投资者,同一线下投资者的每个配售对象只能使用一个证券账户参与可转换债券的网下认购。
  如果一个投资者管理多个证券投资产品,则每一个产品都可视为一个配售对象。其他投资者,每个投资者作为配售对象。

  此次监管答疑的原因是,近期市场火爆,可转债发行“有利可图”,还有证券公司自营账户,多用账户申请申购,引起广泛关注和质疑。证券公司利用以前开立的很多老账户申请申购。

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  在此之前,证券公司发行新可转换债券的账户有300个
  据《证券时报》报道,中信银行(601998)发行的400亿元可转换债券近日创下A股迄今最受欢迎的认购纪录,网下有效认购倍数达5497倍。

  这迅速引来大量质疑,有人表示,部分机构涉嫌违规超募可转债,并将这种行为定义为“助推虚假繁荣需求”。

  据证券时报统计,中信银行400亿元可转债配售结果显示:至少有6家证券公司申请了100多个证券账户(其中3个账户超过200个,使用最多的是300个账户),网下配售比例高达19%。
 据记者了解,这起纠纷源于两个“漏洞”:可转换债券网上申购实行“一客一购”限制,线下申请允许同一机构多个账户;证券公司过去开设多个自营证券账户,但是,尽管政策调整,旧账户仍然可以使用。

  中国证券业协会近日召开会议,讨论建立黑名单问题
  2019年3月22日,中国证券业协会在京组织召开证券公司可转换债券发行与投资业务座谈会,讨论了证券公司参与可转换债券网下申购账户管理、加强承销商和网下投资者自律等问题。

  会议讨论了近年来可转债发行和承销的变化,近期市场上出现的多账户申购、顶级网下申购案例,以及关于建立可转债承销业务规范和线下投资者黑名单制度的有关建议,达成一致关于进一步加强可转换债券发行和投资业务自律管理的共识。

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