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「001127基金净值查询」A股年内34人遭证券市场禁入(2019-08-19)


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  作为年内关注度最高的金融诈骗案,ST康美(维权)(600518)近日收到“预处罚罚单”,其中,公司实际控制人马兴天等6人拟禁止其进入证券市场。因此,年内a股被禁止进入证券市场的数量将达到34只,其中12只将被终身禁止进入证券市场,其中包括许多上市公司的实际控制人。值得一提的是,去年同期仅有16人被证券市场禁入。今年证券市场禁入人数较去年同期翻了一番,重罚a股的趋势有所升级。

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  年内有34人被禁赛

  凭借ST康美金融欺诈“预处罚罚单”,截至8月18日,中国a股市场共有34人被禁止进入证券市场。
  Wind资讯数据显示,截至今年8月18日,a股市场共有34人被禁入,其中12人被终身禁入证券市场,涉及ST康美、ST天19994;、深通、ST抚钢、ST得、ST得等9家上市公司。

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  具体来看,在上述9家上市公司中,ST康美的财务造假案件备受关注。在中国证监会开出的罚单中,共有6人被证券市场禁入,其中实际控制人马兴天、徐东进、邱锡伟被终身禁止进入证券市场;对相关责任人庄义清、文绍生、马焕洲给予证券市场禁入处分10年的措施。

  此外,*ST康得造假案也引起市场关注。中国证监会最终对*ST圣通实际控制人钟宇、首席财务官王宇、分析部主任张立雄等实施终身证券市场禁入令;对时任董事兼总经理的徐曙,则处以10年的证券市场禁入令。
  在涉及违法违规的9家上市公司中,ST抚钢案被禁止进入证券市场的相关人员最多,其中时任董事长赵明远、时任总经理单志强被终身禁止进入证券市场。

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  上海汉联律师事务所律师宋一欣在接受北京商报记者采访时表示,中国证监会禁止进入证券市场的人员,不得继续在原机构从事证券业务,不得担任原上市公司的董事、监事、高级管理人员或者在其他机构从事证券业务或者担任市公司董事、监事、高级管理人员等职务。此外,被禁止进入证券市场的人员,在接到中国证监会关于禁止进入证券市场的决定后,应当立即停止从事证券业务。
  原因有三种

  纵观上述34名证券市场禁入人员,违规行为类型可分为三类:信息披露中虚假或者严重误导性陈述,未依法履行其他职责,未及时披露公司重大事项。

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  例如,有6家ST康美因“虚假或严重误导性信息披露”而被禁止进入证券市场。针对相关问题,北京商报记者致电ST康美董事兼秘书办公室进行采访,但无人接听。
  被证券市场禁入的5人“未依法履行其他职责”。据了解,中国证监会对深通及相关人员的处罚是由于今年在分析市场引起轰动的公司暴力违法事件。中国证监会认为,深通的实际控制人姜建的行为违反了《证券法》关于“被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件、资料,不得拒绝的规定,严重违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定的,阻碍或者隐瞒”,构成《证券法》的规定。

  严惩态势升级

  wind统计数据显示,去年同期(2018年1月1日至8月18日),a股市场共有16人被禁止进入证券市场。今年证券市场禁入人数比去年同期翻了一番,市场监管从严的趋势明显。
  Wind数据显示,去年同期,共有16人被禁止进入证券市场,涉及4家上市公司,包括维权、维权、维权、维权等4家上市公司。主要有以下三类:未及时披露或未及时披露的公司信息,主要有以下三类:第一类是虚假信息披露。

  新时代证券首席经济学家潘向东在接受《北京商报》记者采访时表示,今年以来,被处罚的上市公司数量大幅增加,爆发性股票频发,这也反映出监管部门监管严格的情况。知名学者布纳欣也表示,上市公司实际控制人、大股东和从业人员要加强证券法律法规学习,敬畏市场和投资者,不断提高公司治理水平,杜绝违法行为。
  此外,中国证监会始终强调,将继续保持对违法违规行为的高压态势,加大处罚力度,增强监管威慑力。全面运用行政处罚、刑事责任追究、民事赔偿、诚信记录等立体问责制度,加大违法违规成本,督促上市公司和大股东讲真话、做实账,促进中介机关要回到原来的岗位,履行职责。

  “在目前严惩的大背景下,今后对违法违规的上市公司和相关责任人员将无处藏身,严重者将被清理出市场,这已成为大势所趋。”布纳辛是这么说的。
  北京商报记者孟繁霞换马

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