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【600400红豆股份】沪深交易所曝光187份“监管函”(2014-09-12)

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  作为推进监管信息披露的重要举措,上海证券交易所(以下简称上交所)和深圳证券交易所(以下简称深交所)选择了上市公司监管信息披露。
  据《每日经济新闻》记者对沪深证券交易所官方网站披露的信息进行统计,今年以来陆续披露监管信息180余条,涉及上市公司及相关责任方170家。

  其中,信息披露已成为违规行为的重灾区,个别公司的违规行为令人瞠目结舌。像山河智能、多伦、航天通信、光电子等公司,被下发监管函或监管关注,不仅给相关方带来负面影响,也给投资者造成损失。在种种问题的背后,上市公司内部治理的缺陷也暴露出来。杨东重审“2014年中国上市公司口碑榜”的目的,是聚集机构投资者和普通投资者的力量,寻找内部治理表现优秀的企业。
  交易所新栏目公布监管信息/

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  2014年4月和5月,上海和深圳证券交易所调整了官方网站,增加了新的专栏。投资者可在交易所网站上查询交易所向上市公司及相关责任方发布的最新监管信息。

  深圳证券交易所一位人士对《每日经济新闻》记者表示:“根据目前的相关规定,对信息披露没有强制性要求。事实上,在交易所具体披露监管函等监管信息之前,上市公司可以主动决定是否进行公告披露,这意味着上市公司可以“有选择地”公告或不公告相关监管信息。这可能导致投资者无法及时了解和掌握交易所关于上市公司的具体监管信息,形成投资者的信息“盲区”。
  深交所进一步告诉记者,“这个项目之前没有监管函。它可以被发现传播批评和公开谴责。《监管函》是我所(深交所)网站最近更新后新增的一项,并由交易所披露。但是,如果上市公司收到监管函,则在公告中予以(发布)。我们以前没有做过详细的统计,像这样,每一个都是公布出来的。只有在网站更新后,这个项目才被添加。“监管信息在交易所新栏目披露后,公众投资者无论上市公司是否自行披露,都可以在交易所网站上查询详细的监管信息。与以往相比,投资者可以获得更详细、更全面的信息。

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  杰赛律师事务所律师王志斌对《每日经济新闻》记者表示,监管函等书面警告并非行政处罚。交易所按照交易规则行使监督管理权,而不是作为行政机关行使行政处罚权。
  根据《深圳证券交易所自律措施和纪律处分实施细则(试行)》,书面警告包括关注函和监管函。深圳证券交易所或执行机构向当事人发出的书面形式的“监管函”,要求当事人在规定期限内予以答复。

  与关注函相比,监督函更具强制性。深交所规定,监管函应当抄送中国证监会或其有关部门,并送交中国证监会有关机构;对关注函的要求是“可以”抄送。王志斌律师向记者解释说,“关注函一般用于市场谣言案件的主动关注;监督函是对问题的监督管理。”

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  同时,监管函等监管信息也直接关系到对上市公司信息披露的评估。根据《深圳证券交易所上市公司信息披露评估办法》于2013年修订后发布,因违规被出具监管函或约谈的,公司董事、监事、高级管理人员,控股股东、实际控制人共被出具两次以上监管函的,评估期内上市公司信息披露评估结果不评为a,被出具一次以上监管函的,被评为三级。
  2014年5月,在上海证券交易所召开的进一步推进信息披露监管转型媒体见面会上,这位负责人表示,上交所将努力实现信息披露监管由原来的事前检查向事中事后监督的转变。也正是由于交易所在推进信息公开、提高信息公开透明度等方面的努力,一些过去不易被公众及时理解的监管信息被曝光。

  提高信息披露的透明度,不仅需要交易所的推动和上市公司的努力,更需要投资者的参与。中国上市公司的口碑愿与广大投资者一起见证中国资本市场的进步。“2014中国上市公司口碑”正在火热进行中。目前,8个名单中的400家候选公司名单已经公布。投资者可登陆《每日经济新闻》官方网站(www.nbd.com.cn)投票。根据机构投资者和公众投资者的投票,谁将获得今年的口碑奖?请注意!

  多次被个别交易所点名/
  监管措施出台不到半年时间,沪深交易所共发布监管信息187条。据《每日经济新闻》统计,截至昨日(9月11日),自4月11日以来,深交所已在其网站上公布了137封监管函,5月13日以来,上海证券交易所公布了50份关于上市公司或相关责任人监管的决定,共涉及170家上市公司。这只是交易所对上市公司采取的监管措施的一部分。而记者近年来对交易所的一些相关责任人也发出了纪律处分和谴责的通知。其中,有一些上市公司已经多次上榜。在2011年遭到上海证券交易所的谴责后,熊猫烟花于2014年8月15日获得了上海证券交易所的监管关注决定。

  2011年11月,上海证券交易所公开谴责银河湾国际投资有限公司(以下简称银河湾)和熊猫烟花实际控制人赵卫平,因为银河湾没有披露一致行动关系,赵卫平在当选上市公司董事后半年内出售了股份。
  今年8月15日,上海证券交易所发布决定,对熊猫烟花及其董秘黄业普进行监管。上海证券交易所指出,熊猫烟花2011年与钟子淇签署《股权转让协议》,以6266万元的价格将浏阳东鑫烟花集团有限公司51%的股权转让给钟子淇。协议约定,钟子琪应于2013年3月31日前向公司支付全部本息,钟子琪未能如期支付全部价款。2013年12月1日,公司与钟子淇签订《补充协议》,约定剩余股权转让款1500万元及相应利息的支付时间延长至2014年4月27日。但公司并未及时以临时公告的形式披露上述逾期付款情况、补充协议的签订情况及其内容,而是在2013年年报中披露。截至2014年7月18日,公司已收回上述1500万元股权转让及相应利息。

  上海证券交易所称,上市公司及其董事、秘书的行为违反了《上海证券交易所上市规则》的有关规定。
  除熊猫烟花外,亚星化工、多伦股份有限公司等多家公司也多次受到交易所的自律和纪律处分。Duolun shares is holding two regulatory attention decisions and two public condemnation decisions.

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  At present, Vanke, San’an optoelectronics, Hainan Airlines and other 50 listed companies have entered the list of candidates for the best internal governance listed companies in the 2014 list of public praise of China’s listed companies.

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