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600399股吧_资管乱象丛生证监会重申“守住底线”(2014-09-15)


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  在对6家证券公司和8家黄金公司的资产管理业务进行专项检查后,中国证监会重申要“守住底线”。这是因为检查结果并不理想:非法销售、非法交易、涉嫌利益转移、内幕交易等问题层出不穷。
  《第一财经日报》记者了解到,除多家基金子公司存在高风险积累外,部分上市证券公司也因违规受到处罚。华泰证券(601688。上海)因管理的不同资产管理产品之间存在违规交易,未及时上报相关处罚信息,近期被中国证监会要求整改。

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  常见问题
  资产管理业务近两年发展迅速。截至今年7月底,包括证券公司、基金管理公司及其子公司在内的资产管理总规模已达10.2万亿元。其中,证券公司资产管理规模7万亿元,基金管理公司专户规模9224亿元,基金子公司专户规模2.29万亿元。

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  目前,这个千亿级市场乱象丛生,监管部门已经采取措施应对。8月4日至8日,中国证监会组织有关证监局和中国证券投资基金协会对6家证券公司和8家黄金公司的资产管理业务进行了专项现场检查。

  检查发现,部分公司委托不具备资质的基金销售机构销售资产管理产品,并在所管理的不同资产管理产品之间进行非法交易。部分公司分级资产管理产品还涉嫌利益转移、内幕交易等违法行为。
  据《第一财经日报》统计,只有华泰证券因资产管理违法行为被中国证监会处罚。华泰证券近日公告称,收到中国证监会下发的《关于责令华泰证券股份有限公司采取纠正措施的决定》(证监发〔2014〕62号),中国证监会认定其违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条、第三十三条、第五十七条的规定证券公司。

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  根据《决定》,2013年1月至2014年3月,华泰紫金增强型债券集合资产管理计划、华泰紫金周期性轮换集合资产管理计划及华泰证券管理的其他资产管理计划在同一天或每隔一天进行不同计划间的间接债券交易。
  华泰证券的违规行为一直受到中国人民银行的关注。今年6月,中国人民银行南京分行对上述违规行为进行了行政处罚,但华泰证券没有及时向监管部门报告。

  此外,尚处于风险漩涡中的万佳共赢资产管理有限公司、金源百利资产管理有限公司和深圳市华晨未来资产管理有限公司也将为其违规行为买单。

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  据中国证监会调查,上述基金子公司存在委托不符合条件的机构销售资产管理产品、进行不公平关联交易、未及时向投资者披露重要信息等违规行为。
  对此,中国证监会责令三金公司整改,暂不受理公司业务备案监管措施,暂停母公司业务违约申请管理,并对母子公司相关负责人采取识别不合适人选、出示警示信等监管措施。

  中国证监会对分级资产管理产品涉嫌利益转移、内幕交易等违法行为的公司进行现场检查后,已将案件移送监察部门调查。

  创新与风险控制
  “抓了就死,放了”一直是监管部门的难题。在9月12日举行的“资产管理业务论坛”上,中国证监会主席助理张宇军对200多家证券公司资产管理部门高管表示,基金及子公司:资产管理业务风险能否得到有效防范和控制,关系到行业创新发展的成败。

  近年来,证券公司、基金管理公司及其子公司的资产管理业务发展迅速,成为一项重要业务。目前,资产管理业务的投资范围大大拓宽,业务特点和风险形式也相应发生变化,风险违规行为不断发生。风险事件的不断发生引起了监管部门的关注。
  中国证监会主席肖钢8月1日在中国证监会视频会议上明确表示,将对证券公司资产管理、直接投资、理财等业务以及基金公司子公司业务进行清理检查打通不必要的环节,缩短融资链,加强与实体经济的直接联系。

  在对部分机构进行现场检查后,张玉军列出了资产管理业务的底线,并披露了中国证监会的“监管底线”。
  根据中国证监会的要求,资产管理业务不得有不公平交易、利益转移、老鼠仓交易等损害客户利益的行为,不得违反规定承诺担保本金和收益;要做好产品宣传和销售工作,误导、欺骗客户;不得开展资金池业务;不得利用资产管理产品进行商业贿赂;资产管理产品杠杆率不得超过十倍;不得投资高污染、高耗能领域消费和国家禁止的其他行业;不得对企业人员和管理团队实施现行激励措施。

  对于资产管理行业的出路,张玉军的回答是“大力提升专业理财能力”。此外,中国证监会还将进一步加强执法检查,始终保持对违规行为的高压态势,强化问责。
  不过,《第一财经日报》从接近监管者的人士处了解到,目前监管者对资产管理业务相对开放,近期不会出台新的监管规定。

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