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【600383资金流向】上市公司董监高是内幕交易主要行为人(2014-09-26)

600383资金流向

600383资金流向——股票601006

  内幕交易者就像股市里的“老鼠”。他们不断蚕食着资本市场的财富和信用,危害着资本市场的繁荣稳定。
  上市公司董事、监事、高级管理人员直接参与公司的经营管理,能够更方便、更及时地获取上市公司未公开的重要内幕信息。与其他公众投资者相比,它们具有信息优势。这种信息不对称很容易被这些内幕人士利用,进行内幕交易活动。近年来,对董事会的处罚主要是内幕交易。

  具有特殊地位的内幕交易严重影响了上市公司的市场形象、业务发展和市场公信力;从长远来看,它损害了证券市场的公平正义原则,导致投资者市场信心的丧失。
  还有一种特殊的“老鼠”,就是少数证券从业人员,他们本应承担起服务市场、管理投资者财富的责任,却在利益的诱惑下,他们违反职业信条,利用职务上获得的内幕信息谋取个人利益。其行为不仅损害了相关投资者的合法权益,而且严重损害了证券业的公信力。

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  马仲文光明家具案

  妻子的内幕交易与丈夫的惩罚
  2007年,为扭亏为盈,避免退市,光明家具与长城资产管理公司哈尔滨办事处筹划债务重组。12月20日晚,光明家具董事长马文文与交易对手正式确定债务重组预案。

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  12月21日,马仲文妻子赵金香利用姐姐的“马仲钦”账户清仓抛售其他股票,集中买入“s*ST光明”;光明家具副总经理党建军利用自己的账户买入“s*ST光明”。
  2010年4月19日,中国证监会对马忠勤、赵金祥、马忠勤、党建军作出行政处罚决定,认定上述人员构成非法内幕交易,决定没收“马忠勤”账户违法所得98700元,对马忠勤、赵金祥、马忠勤处以等额罚款,对当建军处以5万元罚款,并责令其对账户光明股票中剩余的“s*ST”进行处理。

  据中国证监会有关部门负责人介绍,此案是中国证监会利用“环境证据”推定内幕交易的成功案例。在推定的情况下,即使内幕人与交易执行人分离,没有直接的信息传递证据,也可以推定利用内幕信息进行内幕交易的事实。

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  两名董事违反法律
  2013年1月11日下午,编制了风电股份有限公司2012年度财务报表(草案),业绩增长率约为30%~50%。随后,财务报表被放在了赵玉民主任的办公桌上,他在11日下午就知道了报表的内容。

  1月16日中午,风帆股份董事长范一刚在公司五楼会议室召开董事范丽怡、赵玉敏会议。董事长范某提出10股转增10股的利润分配方案为5元。与会董事一致同意并签署了确认函,确认函将于1月17日向市场公布。根据《证券法》规定,风电股份的业绩预增及利润分配方案均为1月17日前的内幕信息。

  在1月14日至1月16日期间,董事赵玉民多次使用“张”账户和“张华”账户买入“风帆股份”14.6万股,并在内幕信息公布后全部卖出,获利22.4万元。
  1月16日下午,导演范丽怡利用“曹某峰”账户委托钱继新以“牟丹”账户购买“风帆股份”13.48万股,并在内幕信息公告后全部卖出,获利19.56万元。同时,钱继新还利用“牟方”账户买入“风帆股份”45600股,并在内幕信息公告后全部卖出,获利59400元1万元。

  中国证监会认定上述人员的行为构成内幕交易,作出以下处罚决定:没收赵玉民违法所得22.4万元,并处罚款44.8万元;没收范丽怡违法所得19.56万元,并处罚款39.12万元;没收钱继新违法所得5.94万元,并处罚款5.94万元。
  杨志山案:明星分析师

  事发前,杨志山曾任中信证券研究部主任、电力行业首席分析师。他长期从事电力行业分析工作,是业内时间最长的电力分析师之一。
  2010年5月20日起担任漳泽电力独立董事。2011年4月,他在参与筹划上市公司重大资产重组过程中,接触内幕信息,后借他人账户买入268.25万股,交易金额约1500万元。

  得知证监会开始调查后,杨志山于2011年10月28日零时01分,即“漳泽电力”股票复牌前一晚,宣布以跌停价卖出全部股票。当日开盘后4分钟内全部卖出,损失82.8万元。杨志山打算用损失来减轻法律制裁,但无论是盈利还是亏损,都不影响内幕交易的认定。
  2012年2月,中国证监会将此案移送司法机关。2012年12月25日,上海市第一中级人民法院判处杨志山有期徒刑三年,并处罚金人民币5万元。

  孙云章案:
  投行项目经理20天收益80万元

  On February 1, 2012, sun Yunzhang, the former project manager of Investment Banking Department of Andersen Securities Co., Ltd., bought 68300 shares of “Yushun Electronics” with a transaction amount of 1.06 million yuan by using the insider information he learned during his tenure as the project director of the site of the private placement of Yushun Electronics.
  20 days later, he sold all the above-mentioned stocks, with a transaction value of 1.86 million yuan, from which he made an illegal profit of 799000 yuan.

  After investigation and trial, the Guangzhou intermediate people’s court found sun Yunzhang guilty of insider trading and sentenced him to one year and six months’ imprisonment, confiscating all his illegal gains and fined 800000 yuan.

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