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【600365股吧】深交所10月公布10起董监高违规减持(2014-10-31)


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  大股东、董事、监事和高级管理人员一直受到投资者的关注。股票的连续或突然增加往往对公司的股价有刺激作用。然而,在二级市场上,他们的减持行为往往被忽视,尤其是董事、监事和高级管理人员。由于他们在出售股票时很少进行公告,其减持行为不易被及时发现。
  《每日经济新闻》记者注意到,10月份是三季报公布的敏感窗口期。据深交所监管信息显示,截至10月30日,深交所对本月发生的10起董事、监事、高级管理人员非法减持股份案件发布监管函,其中3起为配偶减持。

  青松股份副总裁曾因两次违规被“拔出”/

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  《每日经济新闻》记者注意到,截至10月30日,深交所共发出监管函22封,其中10封涉及董事、监事和高级管理人员。

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  以聚润股份(002031,收盘价12.55元)为例。10月22日,公司高管吴应雄以10.96元/股的均价通过竞价交易减持公司3万股,涉及金额32.88万元。《上市公司董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法》第十三条明确规定:“上市公司董事、监事、高级管理人员在下列期间内不得买卖公司股票:上市公司定期报告公告前30日内;上市公司业绩预告和业绩快报公告前10日内;自对价格有重大影响的重大事项发生之日起或者在决策过程中,至依法披露后2个交易日和证券交易所规定的其他期间,可以出售公司股票”。

  由于巨轮股份第三季报已于10月30日公布,吴应雄的减持行为属于违法行为。10月27日,深交所向巨轮股份发出监管函,涉及以下原因:“公司高管在窗口期内违规买卖股票。”。
  无独有偶,长安汽车董事、副总裁朱华荣(000625,收盘价:14.77元),10月14日敏感期内以13.61元/股的价格买入25200股。10月20日,深交所以敏感期股票交易为例,发布监管函。

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  《每日经济新闻》记者注意到,某公司最高管理层曾被“揭发”两起违规行为:青松股份(300132,收盘价8.11元)近日公告称,公司副总经理邓新贵“因操作手机不慎”,于10月14日以8.65元/股的价格错买公司股票800股,构成股票交易敏感期。在此次交易中,邓新贵还参与了半年内的非法短线交易,因为他在6月6日卖出了24万股公司股票。深交所10月20日就上述高管违规行为发出监管函。原因是:“青松股份副总经理邓新贵短线涨停和敏感期涨停个股。”。
  律师:违规成本低导致频频踩线/

  《每日经济新闻》记者注意到,从深交所发布的监管函来看,不仅存在高管违规行为,还有高管配偶违规行为,绝不是个别行为。

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  10月13日至14日短短两天,深交所向亿城投资(000616,收盘价:4.19元),华联股份(000882,收盘价:3.77元)和保利来(000008,收盘价:20.46元)。原因是相关公司高管配偶在窗口期买卖股票。
  10月29日,尚丰水泥还公告称,董事赵林忠配偶高静于10月23日买入公司200股股票,并于10月27日卖出,违反了上市公司董事关联人窗口期内不得买卖股票的规定。

  那么,董高健的非法减持为何如此普遍,又该采取怎样的处理方式呢?

  北京盈科律师事务所律师臧晓莉认为,部分董事、监事、高级管理人员之所以屡屡这样做,一方面是因为他们运气好,认为被抓的概率不高;另一方面,即使受到处罚,也可能仍然有利可图。越来越多的内幕人士违规购买股票,越来越多的人被调查,这说明可能存在违法成本低的问题。
  上海杰赛律师事务所律师王志斌在接受《每日经济新闻》记者采访时表示,交易所发出的监管函不是行政监管,而是交易所目前的监管措施。但董事、监事、高级管理人员在窗口期内有交易行为的,根据《证券法》第二百零四条的规定,在限制转让期内进行证券交易的,可以处以三万元以上三十万元以下的罚款,窗口期也是一种限制转让期。

  一位不愿意透露姓名的私募人士表示,董、健、高的违规减持行为一直存在,说明A股市场的监管有待进一步加强。对于这种违规减持行为,处理的方式是出具监管函进行监管,并上缴交易利润,但没有更严格的限制。为什么?一方面,涉案金额往往不是很大;另一方面,可以认为,这种非法减刑中“累犯”少之又少,一个错误不可能一棍子打死。因此,归根结底,要真正减少此类案件的发生,还需要加大处罚力度。

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