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【600327大东方股吧】制度建设不完善(2014-12-16)


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  随着监管层稽查手段的与时俱进,公募基金的老鼠仓事件再次升级。 上周末天弘基金成为了第一家总经理郭树强被曝涉老鼠仓案的公司,不过郭被查的是其在华夏基金期间涉嫌老鼠仓,据悉交易金额在千万级别。
  事实上,这一次被查的是华夏基金的“窝案”,华夏基金被调查出“老鼠仓”行为在任和离任员工约6人至7人,迄今为止,华夏成牵涉人数最多的基金公司。

  自去年以来,随着大数据的运用,管理机构对基金公司的稽查力度明显加大,老鼠仓成了基金行业无法逃避的痼疾。 但业内人士认为,基金经理利用职位信息优势去谋利的冲动一直存在,“老鼠仓”难以避免。 老鼠仓要追责不仅仅是基金经理个人,还有相关的基金公司,管理机构应先完善相关法制建设,依法确立监管标准。

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  最强基金公司总经理涉案

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  据报道,郭树强是曾在华夏基金任职期间涉嫌老鼠仓,已被带走调查过,其交易金额在千万元级别,是华夏基金被调查的6-7人中的一位。 接近华夏基金的人士表示,郭树强涉案可能是较早时期,调查需要时间,应该不会很快出结果。 对此传言,天弘基金公司相关负责人对记者表示,对于此事公司暂时不做回应。

  公开资料显示,郭树强1998年加入华夏,2011年跳槽至天弘基金担任总经理至今。 其最近一次露面是12月7日出席华夏经济学基金会启动仪式。 2013年以前,天弘基金还是一家名不见经传的小公司,但自从去年傍上阿里推出余额宝之后,规模便不断蹿升,半年时间就已跃居资产规模第一位,截至今年三季度末,天弘基金规模已达到5479.91亿元。
  (2740929)进行的测量,是目前,估计估计估计的;;估计估计估计的;估计估计的;估计估计的;估计的;估计的;估计的;估计的;估计的;估计的;估计的;估计的;估计的;估计的;估计的;估计的;估计的;估计的;估计的;估计的;估计的;估计的;估计的;估计的;估计估计的;估计的;估计估计的;估计估计的;估计的;估计的;估计的;估计的;;估计估计的;估计的;估计估计估计的;估计的;估计估计的;估计估计的;估计的;估计估计的;;估计估计的;估计的;估计估计;从从从从从从从68 68;估计估计估计的;估计的;估计;估计估计估计的;估计;估计估计的;估计;估计估计的;估计的;估计估计估计估计;估计;估计估计的;估计估计;从从从从从从从从从从从从从从从从从从从从主要主要主要主要主要主要“一基金”这位不愿透露姓名的分析师说。

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  事实上,天虹基金头疼的恐怕不仅仅是老鼠仓的传闻,还有它的反击武器雨后春笋,今年的雨后春笋已经不如从前了。
  在货币政策持续宽松的背景下,雨后春笋7日年化收益已降至4.03%,破四在即,雨后春笋吸引力不如从前。记者注意到,雨后宝规模缩小后,天虹不再披露规模。业内人士认为,这是一个典型的没有坏消息的好消息。此外,据介绍,天虹基金正与小银行合作推出线下余额宝,将管理费等收入全额返还给银行。为了客户和规模,不惜牺牲利润,这也让其他同行怨声载道。

  华夏基金此次因“老鼠仓”行为被调查。办公室内外大约有6到7名员工,除了基金经理外,还包括研究人员和交易员。至此,华夏已成为参与人数最多的基金公司。随着审计机关的深入调查,华夏基金一直处于恐慌状态。

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  制度漏洞还是根源
  去年以来,随着大数据的运用,管理机构对基金公司的监管力度明显加大,老鼠仓交易已成为基金业不可避免的痼疾。

  去年4月,万佳基金原基金经理邹宇被公安部门立案侦查,成为国内首例债券基金经理被公安机关直接立案侦查的案件。7月下旬,博时原精选股票型基金经理马乐涉资10亿的“老鼠仓”案浮出水面。华商基金原副总经理杨毅和汇添富基金经理苏静频繁听说此案。尤其令人震惊的是,今年3月,股票型基金、中邮基金前冠军基金经理李建超也因涉嫌“老鼠仓”被带走调查。

  今年7月,“抓老鼠”风暴再次来袭。7月4日,中国证监会新闻发言人发布公告称,海富通基金5名原基金经理或现任基金经理蒋峥、陈少生、牟永宁、程东、黄春雨涉嫌利用未公开信息进行交易。这是基金公司首次同时查封5名基金经理。此后,汇丰金信等其他基金公司也被曝出前基金经理涉嫌老鼠仓交易。
  随着越来越多的公募基金经理涉案,分析人士认为,“老鼠仓”泛滥不仅事关基金经理的职业操守,更事关制度本身。由于基金从业人员以前是不允许炒股的,基金经理和其他金融专业人士看着自己的客户不兴奋地赚钱,可能并不自然。因此,制度建设非常重要,要从根本上防止“老鼠仓”的发生。

  中国人民大学法学院教授刘俊海表示,“老鼠仓交易”行为实质上是违反诚信义务,性质特别严重。从法律角度看,基金管理公司是投资者的受托人,投资者是信托法中的委托人和受益人。因此,基金公司应该比有内幕信息的上市公司承担更多的忠诚义务。
  基金从业人员自律指引

  昨日,基金业协会发布《基金从业人员自律指引》,分别从法律合规、客户利益至上、禁止内幕交易、禁止操纵市场、禁止利益输送等12个方面分析了从业人员的执业行为,销售适用性、禁止商业贿赂、公平竞争、职业谨慎、独立客观、保密和社会责任自律。
  这也是自律协会从业人员首次严格遵守行业自律协会等后续组织和教育的行为准则,了解员工职业道德,按照员工行为准则执业。下一阶段,基金业协会将在充分吸收各方意见的基础上,研究制定《基金业从业人员职业道德规范和执业规范》,从而促进从业人员以职业道德引导职业判断、约束职业行为,有效保护投资者的合法权益,促进行业健康发展。

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