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【600290股票】证监会通报16家公司处罚结果(2015-01-26)


600290股票——板块轮动

  在1月23日的例行通气会上,中国证监会新闻发言人向中国证监会通报了近期打击信息披露违法行为的执法工作情况。自2014年以来,中国证监会已对包括中国科技云在内的43起上市公司和中介机构案件进行了调查。对天丰节能、咸城矿业等16家公司、5家中介机构、171名上市公司董事、高级管理人员和其他责任人员进行了行政处罚,21人被市场禁入。目前,已有21名公安人员转移到清波。
  《每日经济新闻》记者注意到,此次中国证监会披露的上市公司(10家上市公司、9家上市公司)中,总市值在30亿元以下的有4家,市值超过100亿元的只有2家。对此,神农投资总经理陈宇表示,很多有市值的中小企业都是民营企业,他们有能力提高股价。相反,股价水平与管理层的利益关系不大,干预股价的动机不强;在实际操作中,大盘股的板块也较大,操作起来不方便。所以从以上两点来看,小盘股“出事”的概率较大。

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  中国证监会通报16家公司处罚结果
  中国证监会新闻发言人上周五表示,上市公司是资本市场的基石,发行人和上市公司履行信息披露义务是解决资本市场信息不对称、规范市场主体行为的基础,保护投资者权益。2014年以来,中国证监会共查处博源投资、成城股份、St国恒上市公司、深圳鹏程会计师事务所、中磊会计师事务所等中介机构案件43起。

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  同时,对天丰节能、咸城矿业、南方股份有限公司等16家公司、北京京田恭城律师事务所等5家中介机构、171名上市公司董事、高级管理人员等责任人员给予行政处分,21人被市场禁入。目前,程庆波等21名犯罪嫌疑人已被移送公安机关。

  中国证监会新闻发言人表示,从2014年案件查处情况看,信息披露违法行为出现了一些新变化、新特点。部分上市公司不披露担保及关联交易信息,大股东、实际控制人挪用公司资金和董事、高管失信,损害公司利益,主观恶意明显。个别发行人和上市公司编造重要交易事实粉饰业绩,连续多年进行财务造假,近年来多次被立案调查。信息披露违法行为与市场操纵、内幕交易等违法行为相互交织,造成极大危害。
  发言人同时表示,中国证监会将进一步加大对信息披露违法行为的打击力度,按照检查执法程序、证据标准和认定条件,开展信息披露检查,对符合立案条件的案件及时立案侦查,将涉嫌犯罪的案件移送公安机关,并触发严格的除名条件。同时,中国证监会将探索推动建立健全多元化投资者补偿机制,继续加大民事责任追究力度。同时郑重提醒,发行人和上市公司要切实履行信息披露义务,中介机构要勤勉尽责,绝不触及法律底线,否则将付出惨重代价。

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  《每日经济新闻》记者注意到,证监会提到要对16家公司进行行政处罚,但在“点名”的10家公司中,除天丰节能外,其余9家公司的市值并不大。东方财富选择数据显示,这9家公司平均总股本为10.83亿股,平均市值仅65.53亿元;而A股公司平均总股本为16.84亿股,平均市值为150.71亿元。
  曾引发小盘资金对冲

  证监会的“点名”行动一个月前也出现了类似的一幕。2014年12月19日,中国证监会通报了近期打击市场操纵违法行为的执法工作,称依托大数据系统,证监会加强了对市场操纵线索的甄别和调查。当时,也是中国证监会对涉嫌操纵股价的中科云等18只股票涉及的机构和个人进行立案调查。

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  当时被“点名”的个股大多是有市值的中小企业,其中不少来自创业板和中小企业板。具体来看,18家公司中有15家属于中小板,2家创业板公司和1家主板公司。如元力股份、科泰电力均来自创业板,平均总股本仅3.51亿股,对应平均市值仅41.61亿元。
  中国证监会的监管风暴越来越大,其对市场的威慑作用也令人惊叹。《每日经济新闻》记者注意到,上述18只股票在2014年12月19日被中国证监会点名后,在12月22日开盘时遭遇大量抛售。除4只停牌个股外,收盘时仍有13只个股跌停,唯一没有跌停的个股湖南发展收盘时跌幅也高达8.4%。

  显然,在证监会的高压监管下,这些股票瞬间成为投资者的“弃儿”。尽管许多公司已经发布了澄清声明,但仍未能消除投资者的担忧。记者注意到,上述个股的大幅下跌也引发了一系列连锁反应。中小板和创业板的股票大多只是跌停,市场一片惨淡的绿色。指数方面,12月22日,中小板指数开始一路下跌,至5453点,大跌3.79%;创业板指数也未能幸免,大跌4.94%,上证指数上涨0.61%,沪深300指数上涨0.33%。

  深圳一位私募人士对《每日经济新闻》记者表示,监管部门的监管越来越严格,信息披露等制度也越来越严格,市场也会越来越规范。从长远来看,这种行为非常有利于股市的健康发展。此外,监管水平对市场影响很大。以证监会为例,近期对两大龙头股的管理力度巨大。近期,市场对监管层的动作十分警觉,投资者应密切关注政策动向。
  中小板资金外流加速

  为什么问题集中在中小企业?《每日经济新闻》记者就此问题致电神农投资总经理陈宇。陈宇说,很多市值小的公司都是民营企业,他们有能力提高股价。相反,大型股对管理层兴趣不大。从实际操作来看,大盘股很大,操作起来也不方便。所以从以上两点来看,小盘股“出事”的概率较大。
  平安证券高级策略分析师方磊表示,目前出现问题的大多是小盘股,主要原因是其市值小、操作方便、流通股本相对较少。对于大市值股票来说,市值上百亿、上千亿元的操作难度很大。另外,很多小盘股刚刚上市,信息不对称可能更多。

  2014年12月19日,中国证监会宣布对涉嫌操纵18只股票的机构和个人立案调查。受此影响,相关公司股价暴跌,中小企业板指数和创业板指数暴跌。这种情况还会发生吗?
  有业内人士表示,2014年12月小盘股暴跌是正常现象,因为监管部门对违规行为打击非常坚决。这次也是如此,这也反映了监管部门对违规行为的零容忍态度。不过,这次不同于以往。前面提到的公司正在接受调查,这次提到的调查更像是2014年的总结。此外,公司提到的行政处罚,如南方股份,此前已经公布,而市场此前已经消化了部分压力。但即便如此,投资者还是需要关注监管层的态度,因为这种严厉的态度很可能会引起市场对中小盘股的担忧。

  值得注意的是,近期中小板和创业板呈现资金净流出趋势。东方财富选择数据显示,1月22日和23日,中小企业板资金净流出分别为2.64亿元和86.39亿元,创业板资金净流出分别为7.56亿元和50.53亿元。

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