你的位置:股市新闻网 > 财经日历 > 「600288股吧」第二轮两融检查全面展开(2015-02-05)

「600288股吧」第二轮两融检查全面展开(2015-02-05)


600288股吧——二手车众筹

  第二轮证券公司两项金融业务检查正在进行中。证券时报记者从多家证券公司了解到,世纪证券、宏信证券、西藏通信证券、华林证券等10余家证券公司目前正在对这两家金融机构进行现场检查。
  多位知情人士表示,本次检查的重点在于是否存在违规向不合格投资者开户、展期到期的融资融券合同、向不合格客户进行融资融券交易、未对客户强制平仓等问题。此外,还将检查具有融资功能的柜台市场收入互换、伞式信托等融资业务的发展情况。

  20多家证券公司
  材料接收现场检查

600288股吧——有没有

  “上一轮检查的45家证券公司主要是大型证券公司,本次检查的重点是其余46家具有两项财务资格的中小证券公司。”深圳日前接到对两融业务的检查通知,称两融“复检”实际上是上次检查的延续,属于例行检查范围。

  据介绍,本次检查与上次相同,监管部门采取自查和现场检查两种方式,其中20余家证券公司将接受现场检查。
  “现场检查分为两批,每批约10余人,每次现场检查工作时间为7天。”据深圳受检证券公司联融业务负责人介绍,除了违规开户、合同到期延期、客户无强制平仓等问题外,过去未涉及的场外市场收益互换和伞式信托也进入重点检查范围。

600288股吧——虚拟股市

  “与以往相比,这次现场检查更全面、更严格。”另一位正在接受检查的券商表示,已对这两家融资业务涉及的所有环节和数据进行了地毯式检查。
  事实上,业界早就期待第二轮检查会更加严格。中国证监会新闻发言人邓戈在公布上一轮融资融券检查结果时表示,“证监会将及时重新启动融资融券业务现场检查,加大现场检查和处罚力度。”。

  检验结果

600288股吧——000627天茂集团

  直接向监管层汇报
  “这次检查的结果不会直接通知我们,而是统一上报监管层。”一位不愿透露姓名的证券公司联融相关负责人表示,按照之前的现场检查流程,在检查的最后一天,会召集公司相关领导开会公布检查结果,但这次直接上报监管层。

  “从我们考察的情况看,有小问题,但原则上没有大问题。”上述券商人士表示,这些问题包括:向客户发出的通知不到位,客户合同影像资料收集不规范。

  “违规操作中最常见的问题是证券公司未按规定平仓客户,平仓能力成为本次检查的重点。”深圳某券商两位财务人士表示,目前行业收盘线水平在130%左右。如投资者坚持担保比例低于收盘线的,必须在两个交易日内追加担保品,使担保比例达到上限,否则将被证券公司强行平仓,如果证券公司不按规定平仓根据规定,这将构成违反。
  据了解,通常情况下,为了严格控制风险,证券公司在开展二次融资业务时会提醒投资者保持担保比例。除收盘线外,维持保本比例还可分为退市线和警示线提醒客户。支取额度,即当客户的信用账户维护担保比例高于支取额度时,客户可以支取多余的抵押品。但提取抵押物后,客户账户担保比例不得低于300%;警戒线是指当客户信用账户担保比例低于150%时,证券公司将及时通知客户追加保证金。

  “监管部门再次对这两家金融机构展开检查。虽然这是例行检查的一部分,但也传达了严查资金非法入市的必要性。”中金公司表示。
  统计显示,截至2月4日,融资融券余额达到11327.26亿元。其中,融资买入余额11267.01亿元,创历史新高;融券卖出余额60.25亿元。

600288股吧

以上是由奥德菲网为您整理编辑「600288股吧」第二轮两融检查全面展开的全部内容,旨在促进信息交流。同时,为您提供二手车众筹、虚拟股市、有没有、000627天茂集团等文章资讯。

声明:本文观点与本站立场无关,不承担任何责任。部分内容文章及图片来自互联网或自媒体,版权归属于原作者,不保证该信息的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等,如无意侵犯媒体或个人知识产权,请来电或致函告之,本站将在第一时间处理。未经证实的信息仅供参考,不做任何投资和交易根据,据此操作风险自担。本站拥有对此声明的最终解释权。

转载请注明:股市新闻网 » 「600288股吧」第二轮两融检查全面展开(2015-02-05)

发表评论

邮箱地址不会被公开。 必填项已用*标注

金融资讯近期文章

随机推荐

热门标签