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【600202股吧】券商:违法账户周一被实施强行平仓纯属谣传(2015-05-24)


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  昨日,中国证券公司率先发布《监管层重拳出击证券公司为非法资金配置提供便利》的独家报道,引起社会各界广泛关注。
  本报记者在证券监管的热点时代下看到,今日证券公司应如何强势跟进。首先要让市场放心的是,强制清盘是谣言。

  让我们看看监管压力有多大
  证券时报记者近日从券商处获得的一份文件显示:

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  5月21日,由证券业协会组织的部分证券公司召开监管会议。组织部、协会领导对证券公司参与上柜资金划拨业务提出了严格的自查自纠要求,主要包括:与恒生电子签订协议,利用Homs系统为客户之间的资金分配提供服务或便利,利用第三方系统通过接口接入实现客户之间的资金分配,通过其他方式为客户提供服务或便利等违法违规行为。

  需要指出的是,证监会代理部和证券业协会联合安排了证券公司自查自纠行动。
  让我们看看证券公司在风口浪尖上的反应

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  公司将对自查自纠进行审核,并对系统数据进行比对筛选。如发现隐瞒、遗漏、错报、不符合要求等问题,给公司带来监管风险的,公司将对相关单位负责人和相关负责人进行严厉处罚,并纳入相关单位的合规和绩效考核。
  而这是许多证券公司在分支机构通知函中的常见语调!

  注:根据小编对证券公司的了解,总部给分公司写了这样一篇文章。意思很明显,就是谁损害了公司的巨额利润,而合规部门却为自己的微利。我发誓他不会得逞的!

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  证券业的自查自纠行为主要包括四个方面
  一是2015年5月22日,相继召开专题会议传达监管要求,开展自查自纠工作。

  二是要求各单位高度重视,充分认识参与场外资金配置和为场外资金配置提供服务设施可能给公司带来的风险和损失,认真组织自查自纠,积极上报存在或发现的问题,积极整改,有效防范风险扩大。

  三是阐述自查的范围。
  ① 场外资金配置包括但不限于:客户、客户与机构(信托公司、典当行、私募基金、基金公司及子公司、资产管理公司及子公司、投资公司、银行、证券公司等)之间的资金配置行为或产品,机构和机构。

  ② 数据接口服务的提供包括但不限于:与恒生签署协议接入Homs系统,为第三方软件(如明创、金正等)提供实现异地融资的接口,以及接入其他方式(如接入线路)进行异地融资。
  第四,复习和检查。

  文件中内容显示:公司将对本次自查、自纠情况进行复查和系统数据比对筛查,如发现隐瞒、漏报、错报、不按要求报送等问题,给公司带来监管风险的,公司将对相关单位负责人和相关责任人进行严厉处罚,并纳入相关单位合规与绩效考核。
  再看券商是否真的会对客户进行强行平仓?

  伴随着昨天监管消息一起传出的,还有一个令市场相当不安的消息,那就是有传言称,违法账户会在周一被实施强行平仓!
  券商中国提醒广大投资者,这纯属谣言!

  多家券商相关负责人均向记者表示,这个阶段还处在自查自纠阶段,券商确实要求凡是涉及违规配资的账户,周一起立刻关停数据端口服务,合法账户只需签订客户承诺书即可继续提供数据端口服务。 今后新增的账户,均需要分支机构申请,总部审批后方能提供这种服务。
  值得投资者额手相庆的是,所有券商均否认将对违规账户强行平仓。

  业界对此也有着普遍看法,即违规的是券商,和投资者无关。 投资者与相关各方均签订了具有法律效力的服务协议,强制平仓本身才是违法行为。
  小编在此调侃下,其实退一万步讲,券商想平也平不了,券商无系统平仓权限,权限都在信托手里。

  给您分享一段券商非银团队的最新观点:
  打击配资先调研后说话 切勿放大事件本身

  某大型未上市券商非银团队
  霍姆斯,霍姆斯

  回到上海时间比较晚。 今天从证券公司总部、分支机构等多个维度交流了关于此次所谓打击配资的事件真相和影响,调研后的感受和市场传闻的有一定差别,特来说明一下,如有进一步交流需要欢迎与我们联系。
  1、 霍姆斯

  霍姆斯
  2、 查的是什么?

  研究结果表明,本研究所采用的方法进行了分析比较,获得了各方面的研究结果,分析了各方面的研究结果,进行了各方面的研究,分析了各方面的研究结果,进行了各方面的研究,分析了各方面的霍姆斯的分析,进行了各方面的研究,分析了各方面的研究,分析了各方面的研究结果,进行了分析,分析了各方面的研究,进行了分析,进行了各方面的研究,分析,分析了各方面的研究结果,分析了各方面的分析,各方面的分析,从从各方面的分析,进行了各方面的分析,进行了各方面的研究分析,各方面的分析,各方面的研究分析,各方面进行了各方面的研究分析比较比较比较比较分析,分析,各方面进行了各方面的研究分析,从从从各方面的研究分析分析,各方面进行进行进行进行了分析比较比较比较比较比较比较比较比较分析,各方面的研究分析,从从从从各方面的研究分析分析分析,各方面进行进行了研究第二部分
  3、 新闻中的某些券商是个案还是代表全行业? 监管力度有没有加强? 影响几何?

  我们目前调研了几家上市证券公司总部法律合规部/经纪业务事业部/营业部等机构,没有听说这周末监管层加强严厉排查甚至要求客户平仓的消息,监管力度和之前几周一样。 新闻中的某些券商更多是个案。 从这个角度来看,此次事件对于市场的影响并不大。
  4、风格切换进行时,看好非银板块的投资机会。

  目前小票的监管风险在不断积累,但政策面和流动性对于牛市的支撑仍然不断,牛市逻辑和支撑点还在。 在这种大背景下,我们依然建议投资者关注基本面卓越、但估值相对较低的非银板块的投资机会,特别是如果市场对于周末传闻过于激烈,更是布局非银的好时机。 建议增持华泰证券、广发证券、长江证券、中国平安、中国人寿。
  处在风暴眼中的恒生昨晚也坐不住了!

  文章还不时穿插公司的广告。小编在结尾展示了全文的反应供读者判断。
  恒生电子统一回复

  本周末,有人来询问一些证券公司接到的监管约谈和霍姆斯整改情况。According to our understanding, let’s talk about our views
  1.First of all, let’s introduce the Homs.It is based on the Hang Seng O32 investment and trading management system used by the vast majority of public funds.It is a standardized investment tool.The tool itself is neutral, and there is no difference between good and bad.This is also recognized in the communication with the regulators.

  2.At present, Hang Seng has obtained the qualification of private placement outsourcing service (one of the 15 companies in China).Therefore, our understanding is that sunshine private placement, including other qualified investors, can normally use the investment tool of Homs as long as the investment behavior is compliant.
  3.At present, Hang Seng network company has set up a compliance department and formulated a compliance system to provide protection for investors’ compliance investment, which is also an embodiment of embracing supervision, including investors’ real name registration system, cooperation with market prohibition verification, compliance reporting, etc.

  4.According to media reports, early regulators mainly talked about two points: first, securities companies’ margin funds can not participate in the OTC allocation.Second, securities companies should not provide port access convenience for capital allocation.Therefore, our understanding is that securities companies need to verify which accounts and funds belong to the nature of capital allocation, and then do not give port connection convenience.Therefore, they need to verify the accounts and funds accessed through Homs.These measures should have been implemented several weeks ago, and the news over the weekend is only part of them.5.Hang Seng’s business departments will strengthen communication with regulators and securities companies.The purpose of compliance governance itself is for the healthy development of the capital market.Investment still needs tools.As the largest financial IT product supplier in China, Hang Seng should benefit the most.

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