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【600195资金流向】证监会落马处长李志玲或内幕交易:权力大脾气差(2015-06-23)


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  面对权力的诱惑,总有人难以自持。6月20日,中国证监会纪律检查委员会宣布,发行监管部主任李志玲因配偶非法买卖股票被中国证监会开除。目前,李志玲已因涉嫌职务犯罪被移送司法机关。

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  “看到中国证监会的微博,我知道李志玲被调查了。我觉得有点突然。”证监会一位内部人士告诉《第一财经日报》记者,证监会在“五一”前全年进行了一次调查,要求所有人员上报直系亲属信息,包括身份证号码、姓名以及与在任人员的关系等。

  李志玲在中国证监会工作多年,多次参加保荐代表人培训。业内很多人都认识李志玲,她的“坚强”态度给人留下了深刻印象。“发行部门权力很大,一般脾气都不好。”一位从事上市公司再融资业务的投行人士告诉本报记者,李志玲“狠”和“强”的评价在投行界早有耳闻。
  发行部门和发行审核委员会一直是中国证监会内部工作人员违法行为的重灾区。在股票发行审批制度下,发行与发行直接决定了一个企业能否在股票市场上市,能否融资。权力滋生腐败,与市场如此接近的证监会官员也不能幸免。

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  上述证监系统内部人士也对本报记者表示,他们个人判断李志玲可能被内部人士举报,“监管部门应该有充分的证据,而且很可能涉及多方。”

  “可能是内部人士举报的”
  李志玲在中国证监会从事再融资审计工作多年。此前,她在发行部四个审计部门工作时,每年都参加保荐代表人业务培训,负责介绍再融资财务审计的相关问题。

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  2014年4月,中国证监会内部结构调整,发行部和创业板部合并。新成立的发行监管部门下设9个部门,分别负责制定上市规则、发行可转换债券规则、审核IPO文件和再融资申请文件。一、二部门负责主板、中小板IPO审核;三、四部门负责创业板IPO审核;五、六部门负责再融资审核;七、八、九部门负责发行、发行审计和综合事务。
  调整后,李志玲担任发行部第六处处长,负责再融资的财务审计工作。与IPO审计相比,再融资审计更容易与二级市场形成“互动”。“相对而言,投资者面对IPO审核的出发点是一样的。但再融资并非如此。“上述再融资业务投行均表示,IPO不会出现内幕交易,但再融资过程中容易发生内幕交易。

  6月20日,证监会称,李志玲被开除正是因为其配偶非法买卖股票。同时,李志玲因职务犯罪被移送司法机关。

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  “再融资审核,只要提交材料,审核人员就会知道。”这位证监系统内部人士表示,虽然再融资审核容易出现问题,但要真正“坐下来”取证并不容易。现在信息传递的链条越来越长。通过不断的“拆解”和“转移”,交易行为与账户的关系越来越隐蔽。即使找到线索,也很难立案。
  与去年底“中国证监会投资者保护局局长李亮涉嫌违法违纪,目前正在接受调查”的模糊信息相比,中国证监会纪律检查委员会对李志玲免职调离的通知非常详细。

  “李志玲可能被知情人举报了。”“我相信她丈夫不会用直系亲属的账户买卖股票。有开户记录,2012年,中国证监会进行了全面的内部调查”,证监系统人士对本报记者表示,他认为监管部门应该有充分的证据,很可能涉及多方。

  证监会内部调查升级
  强硬态度的背后是巨大的权力支撑。从前段时间“失败”的中国证监会官员简历可以看出,发行部门和发审委是重灾区。

  早在2004年,证监会发行司发审委工作室原副主任王小希就突然被检察机关带走。随后,反贪检察官以涉嫌受贿罪正式申请批准逮捕。
  除李志玲案外,最近一起是今年3月,第六届创业板发审委兼职委员胡世辉因严重违纪违法被开除党籍和公职。

  中国证监会投资者保护局原局长李亮是另一位接受调查的官员。2014年12月1日(星期一)晚间,中国证监会宣布,其涉嫌违法违纪正在接受调查。据知情人士透露,李亮周一中午才被确定涉嫌违法违纪,中国证监会当晚公布了这一消息。
  李亮被调查前后,证监会内部反腐氛围迅速升温。

  2014年7月初,有报道称,中央巡视组进入中国证监会,关闭系统,获取敏感数据。不过,这一消息后来被否认。Relevant people explained that the entry of the Central Commission for Discipline Inspection into the CSRC was a routine inspection of the State Council’s comprehensive economic supervision in 2014.The key contents of the supervision group of the State Council on the CSRC include “cancellation and decentralization of administrative examination and approval items, implementation of policies and measures to promote streamlining administration and decentralization”, etc. Among them, the supervision department of the Central Commission for Discipline Inspection mainly cooperates with the work of the supervision group of the State Council, not the rumored “special” investigation or inspection of the Central Commission for Discipline Inspection.
  However, at the beginning of this year, the Fifth Plenary Session of the 18th Central Commission for discipline inspection was held, which strengthened the supervision of the CSRC on employees’ abuse of power for personal gain.At the working meeting of the whole system of the CSRC on the construction of party conduct and clean government held on January 23, Xiao Gang, chairman of the CSRC, made it clear that it is necessary to conduct a strict investigation on the employees’ behavior of “making profits by using non-public information and data”, and “to supervise and enforce discipline, it is necessary to strike a real blow and point directly at the internal anti-corruption.”.

  In Xiao Gang’s view, the key point is to strengthen the supervision of the power departments and key posts with high risk of clean government.”We should focus on the investigation and punishment of the use of administrative licensing power, the power of inspection and case handling, the power of administrative punishment and the power of supervision and inspection for power money trading, the use of non-public information for profit, insider trading and illegal trading of stocks.”
  Since the beginning of this year, the CSRC has continuously strengthened its supervision of the market, and launched the “legal net action” to crack down on insider trading and market manipulation.The above-mentioned insiders of the securities regulatory system told the reporter of the first financial daily that at present, the CSRC is also strengthening internal self-examination, especially for illegal stock speculation and other issues.

  ”Before May 1, it is required to count and report the information of the relatives of the personnel in the system of the CSRC.”The source said the information included the ID card number, name and relationship with the incumbents of the immediate family members, such as parents, children, spouses, etc. He told our reporter that relevant personnel will be required to sign relevant commitments and clean up their securities accounts when they enter the post, but this time they are required to report statistics and conduct a large-scale investigation.
  用身份证号码和姓名,您可以找到开户记录、交易记录以及每笔交易的时间、金额和金额他说,如果监管部门进一步调查,他们也可以去银行检查资金流向。

  “最后一英里登记系统”
  随着IPO登记制度的改革,中国证监会的工作重心逐渐从审批转向监管。中国证监会证券监督管理委员会、证监会证券业监督管理委员会、证监会证券业监督管理委员会、证监会证券业监督管理委员会、证监会证券业监督管理委员会、证监会证券业监督管理委员会、证监会证券业监督管理委员会、证监会证券业监督管理委员会、证监会证券业监督管理委员会、证监会证券业监督管理委员会、证监会证券业监督管理委员会、证监会证券业监督管理委员会。除上述部门外,证监系统内还有一个督察组,包括来自督察局、督察组、36个证监局、沪深专员办事处的近800名督察。在监察局的统一指挥下,他们一起办案。

  自从登记制度改革提上日程以来,中国证监会就越来越“忙”。既要不遗余力地部署检查力量,维护资本市场的公平正义,又要从内部反腐,扫除改革的“绊脚石”。
  然而,与上千家上市公司、新三板企业、1万多家私募机构、近百只公募基金、100多家证券公司以及一大批期货公司和咨询机构相比,800人的审计队伍显然捉襟见肘。与包括证监局、交易所、结算公司在内的整个证券监管体系相比,人手不多的纪检委也非常忙碌。

  按照以信息披露为核心的登记制度改革方向,上述问题在未来的公开市场环境下将不再是问题。在此之前,证监会需要经历的是一个痛苦的审计权力下放过程。根据中国证监会高层此前的表态和《证券法》修订进展情况,预计最快10月份将实施登记制度。
  还有“最后一英里”。

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