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【600178股吧】证监会出手整顿借用他人证券账户交易行为(2015-07-13)


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证券公司对外接入信息系统进行证券交易,应当防止任何机构和个人借用公司交易渠道非法从事交易活动

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本报记者朱宝辰

《证券日报》记者了解到,中国证监会于7月12日发布《关于清理整顿非法证券经营活动的意见》,自公布之日起施行。
中国证监会表示,一段时间以来,一些机构和个人利用信息系统为客户开设虚拟证券账户,借用他人证券账户,出借自己的证券账户等,为客户买卖证券,已触犯法律《证券法》和《证券公司监督管理条例》关于证券账户实名制和擅自从事证券业务的规定,损害了市场和投资者的合法权益,严重扰乱了证券市场秩序。近期,随着股市的企稳,这些违法现象卷土重来,可能再次危及股市的平稳运行,必须进行清理整顿。

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根据《意见》,各证监局要按照中国证监会《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》(证监办发〔2015〕35号)的要求,督促证券公司规范外部信息系统接入,2015年7月底前完成证券公司自查核查工作。

自2015年8月起,中国证券业协会按照《证券公司外部接入信息系统评估认证标准》的要求,认真开展相关评估认证工作。
根据《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》的要求,证券公司可以为符合以下条件的客户提供在线证券服务器和证券交易相关接口:签订正式协议并由证券公司发布和升级的客户经证券公司测试验收的证券公司;经证券公司评估认证的证券公司第三方客户由公司客户开发或者购买、租用,并直接接入证券公司服务器的通用浏览器。

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根据《意见》,中国证券登记结算公司要按照《证券法》第一百六十六条的规定,严格实行证券账户实名制,进一步加强证券账户管理,加强对专门机构账户开立和使用情况的检查,禁止账户持有人通过证券交易账户下的子账户、子账户和虚拟账户非法发行证券。
《意见》同时提出,各证券公司应当按照《证券公司监督管理条例》第二十八条和《证券账户管理规则》的规定,对客户申报的姓名、身份的真实性进行审核为客户开立证券账户,确保同一客户开立的资金账户和证券账户名称一致。证券公司不得将客户的资金账户和证券账户提供给他人使用。

证券公司通过外部接入信息系统进行证券交易,应当严格审查客户身份的真实性、交易账户的合规性和交易操作的合规性,防止任何机构和个人借用证券公司的证券交易渠道非法从事交易活动公司。

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对直接或者间接从事证券违法活动的有关机构,应当根据意见予以清理。中国证监会《关于加强证券公司信息系统外部访问管理的通知》下发前的股票,可以按照有关规定继续经营并逐步规范,但不得新增客户、账户和资产。
证券投资者应当按照法律法规和中国证监会有关规定,严格按照证券账户实名制要求开立证券账户。任何机构和个人不得将自己的证券账户出借或者借用他人的证券账户买卖证券。

中国证监会依法查处证券违法行为;涉嫌犯罪的,依法移送公安机关。

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