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「600139股票」“930”大限逼近(2015-09-14)


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  【930大限将至,中国证监会将对这8家融资机构处以8.4亿元的重罚】造成股市牛市和巨幅波动的杠杆式基金清盘已进入最后关头。随着证券公司监管力度的加大,“资金集中配置”的处罚已经开始。造成股市大幅波动的8家机构共被处以8.4亿元罚没,堪称中国证券市场史上最高。
  与此同时,造成股市牛市和巨幅波动的杠杆资本清算也进入了最后关头。随着“930”大限的临近,证券公司正在加紧清理以集合信托为主的信托杠杆资金,同时监管部门也开始重点处罚各类涉及违规配置资金的机构。造成股市大幅波动的8家机构共被处以8.4亿元罚没,堪称中国证券市场史上最高。

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  攻击8家融资相关机构被罚8.4亿
  种种迹象表明,监管部门正进入场外融资清理的最后关头,相关机构也在经历“秋后算账”。9月11日,中国证监会对5家能够使用恒生Homs系统等第三方软件的机构处以2.4亿元罚款。

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  证监会表示,拟对华泰证券责令改正,给予警告,没收违法所得1823.53万元,并处以5470.58万元罚款;对海通证券责令改正,给予警告,没收违法所得2865.30万元,并处以8595.90万元罚款;对广发证券责令改正,给予警告,没收违法所得680.51万元,并处以2041.54万元罚款;对方正证券责令改正,给予警告,没收违法所得871.71万元,并处以1743.42万元罚款。 除此之外,上述四家券商相关业务负责人员亦受到警告,并被处以数额不等的罚款。
  本次研究采用的是钻井液液中的各种化学成分,钻井液中的各种化学成分,钻井液中的各种化学成分,钻井液液中的各种化学成分,钻井液中的各种化学成分,钻井液中的各种化学成分,钻井液中的各种化学成分,钻井液中的各种化学成分,钻井液中的各种化学成分,钻井液中的各种化学成分,钻井液中的各种化学成分,钻井液中的各种化学成分,钻井液、钻井液中的各种化学成分,钻井液液中的第16、120、120、20010;钻井液中的各种化学成分;钻井液液中的各种化学成分,本本本本本本次研究研究的各地区的各土土、霍霍姆斯、本次、本次、本次、本次、本次、本次、本次、本次、本次、本次、本次、本次、本次、本次、本次、本次、本次、本次、本次、本次、本次、本次、本次、本次、本第三部分“性质恶劣、情节严重”的华泰、海通和广发三家券商机构则在今年7月12日证监会发出清理整顿的要求之后继续新增下挂子账户102个、62个和99个。

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  而在此之前,证监会也已宣布拟对恒生网络公司、铭创公司、同花顺公司非法经营证券业务案作出行政处罚,包括:没收恒生网络公司违法所得1.328亿元,并处以3.98亿元罚款;没收铭创公司违法所得1599万元,并处以4796万元罚款;没收同花顺公司违法所得217.7万元,并处以653万元罚款。 上述三家公司的相关负责人也受到警告处分并被处以相应罚款。 这意味着,引发此次股市大幅动荡的8家机构,总共受到了高达8.4亿元的罚没款,堪称中国证券市场历史之最。
  举措伞形信托遭遇强硬清理

  在本次场外配资的清理整顿工作中,监管部门态度强硬,也促使各家券商加大执行力度,并把矛头指向了伞形信托。 据了解,继齐鲁证券率先向信托公司发出即将清理账户的告知函之后,包括华泰证券、中航证券、西南证券、国信证券等券商纷纷跟进,要求信托公司限期妥善处置特定产品的相关账户和资产,对于逾期不处理的账户则采取“限制资金转入”及“限制买入”等措施。 据了解,凡是被券商认定使用了外部信息接入软件、存在非实名账户和配资情形的,将全部纳入清理范围。

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  按照此前监管部门给各证券公司下发的通知,要求各券商要在期限内完成利用信息系统外部接入开展违法证券业务活动的清理工作,除了个别存量较大的券商外,清理整顿工作原则上要在本月30日前完成。 目前,有券商则已经对伞形信托账户采取限制交易措施,要求其在规定时间内清空相关账户所持股票,并正式关闭伞形信托账户第三方软件接入。
  为了避免由华泰证券正式发出的不必要的通信,希望双方领导人能够协商解决办法。信中称,华泰证券部分营业部电话宣布,自9月30日起停止向中融信托提供任何外部系统数据服务。目前,现有信托计划38个,信托规模133亿元。由于中融信托有多个信托计划使用数据服务,华泰证券单方面暂停相关服务,可能导致投资者与华泰证券、中融信托发生纠纷,甚至引发群体性事件。华泰强烈回应称,按照中国证监会的要求,要对各类外部接入信息技术系统进行严格清理整顿,只留下经合规部门批准的接入系统。积极与有关机构沟通协商,在依法合规的基础上妥善处理有关问题,促进市场健康稳定发展。

  《经济信息报》记者了解到,目前各家证券公司清理信托的力度仍存在差异。一些证券公司主要针对集合信托,而一些监管压力较大的证券公司则将单一信托和集合信托纳入清理范围。据测算,目前伞式信托的总规模约为4500亿,平均仓位约为30%,其中大部分都在4000点左右。客户流失严重,信托公司面临着巨大的违约责任和诉讼风险。一些信托公司正计划集体向中国证监会和银监会申诉。

  去杠杆化即将结束
  随着场内两个金融市场规模的企稳和场外资金配置清理整顿时限的临近,A股市场整体杠杆水平已回到2014年底。在业内人士看来,整个市场的去杠杆化即将结束。

  In addition to the over-the-counter funding is about to usher in the clearance deadline, on-site data show that as of Thursday (September 10), the balance of A-share margin trading was 987.416 billion yuan, a decrease of 3.148 billion yuan compared with 990.564 billion yuan on the previous trading day.On the same day, the purchase amount of financing in Shanghai and Shenzhen stock markets was 61.625 billion yuan, compared with 95.328 billion yuan on the previous trading day; the repayment amount of financing was 64.707 billion yuan, compared with 81.010 billion yuan on the previous trading day; the sales amount of securities lending on the same day was 40.7567 million shares, compared with 53.03 million shares on the previous trading day.In terms of individual bonds (including ETF), 818 bonds were purchased and 931 bonds were repaid.
  According to the data, on June 18 this year, the balance of the two financial institutions reached 2266.635 billion yuan.Less than three months later, the balance of the two financial institutions has decreased by 1279.219 billion yuan, a drop of 56.4%.The market value of the two shares fell to 26.8 trillion yuan on June, accounting for 25.8 trillion yuan of the balance of the A-share market.Goldman Sachs estimates that 1 trillion yuan will be the normal level of the two financing, which is a reasonable and sustainable margin balance level of a shares.

  The relevant person in charge of China Securities Regulatory Commission previously said that the leverage financing risk of A-share market has been released to a considerable extent.OTC funding has been cleaned up and rectified, among which Hang Seng electronics, mingchuang and tonghuashun systems, which have the largest amount of funding, have been closed due to violations of laws and regulations.The balance of stock exchange financing of securities companies has dropped sharply, from the previous peak of 2.27 trillion yuan to about 1 trillion yuan, returning to the level at the end of last year.The scale of leveraged financing of trust companies also decreased significantly.

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