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【600133资金流向】证监会“开罚单”进入频密期今年通报达33次(2015-09-25)


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  Since the beginning of this year, the CSRC has made more frequent notifications of violations of laws and regulations.According to the statistics of the reporter of Securities Daily, the number of notifications this year has reached 33.From the investigation, the subjects involved are diversified.There are not only the main body of issuing and listing, but also intermediary institutions; there are both public offering asset management institutions and private equity asset management institutions; there are not only institutions granted market access and business license by CSRC, but also social subjects directly participating in market trading activities.

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  China Securities Regulatory Commission’s “issuing fines” has entered a period of frequent secrecy, with 33 notifications this year

  The subjects involved in the case and the types of illegal acts are diversified
  Since the beginning of this year, the CSRC’s notification of violations has become more frequent.According to the statistics of the reporter of Securities Daily, the number of notifications this year has reached 33.

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  From the investigation, the subjects involved are diversified.There are not only the main body of issuing and listing, but also intermediary institutions; there are both public offering asset management institutions and private equity asset management institutions; there are not only institutions granted market access and business license by CSRC, but also social subjects directly participating in market trading activities.Some media organizations are involved in the case for spreading false and misleading information.There are not only directors and supervisors of listed companies and unlisted public companies, relevant controlling shareholders and actual controllers, but also employees of securities and futures fund operating institutions and intermediaries.In addition, a few social individuals and retail speculators are also involved in the case.

  从违法行为的类型来看,也呈现多样化的特征。既有违反信息披露要求的信息欺诈行为,也有违反公平交易原则的内幕交易、操纵市场等禁止交易行为;既有证券期货基金运营机构违反信息披露要求的违法行为业务规范,也有中介机构违反勤勉义务的违法行为;既有传统典型的证券期货欺诈行为,也有利用市场业务创新的违法行为。
  挖掘操纵市场的线索

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  在中国证监会通报的所有案件中,操纵市场是较为“高发”的类型之一,还涉及两起“首例”。
  9月18日,中国证监会通报了5起市场操纵案件。其中,青岛东海恒信投资管理有限公司涉嫌操纵180etf,这是中国证监会查处的首例ETF操纵案;金建勇涉嫌操纵“国海证券”股价,这是首例借券操纵证券市场的案例。

  这两起案件的主角最终都拿到了“没人罚三”的罚单。

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  业内人士表示,相关违法主体与专业交易员合谋操纵股价。交易者通过上市公司“编造题材、讲故事”,同时推高了二级市场的股价,制造了市场供求与证券期货价格之间的虚假关系,误导了投资者的投资决策。这不仅扭曲了市场价格形成机制,严重侵害了投资者权益,甚至可能引发金融危机,因此,监管部门打击资本市场系统性风险也十分重要。
  除这两起“第一案”外,张春定、袁海林、叶飞、马新奇、孙国栋还因操纵“中国卫星”股价、苏宁云商和蓝光发展、信威集团、峰峰科技和全教股价等案件受到处罚。

  对于市场操纵行为,中国证监会非常坚定地表示,将进一步加强对上市公司信息披露和异常交易行为的全面比较甄别和分析,深入挖掘市场操纵线索,发现符合相关条件的案件,及时纳入专项治理执法行动,不断加大打击力度,净化市场环境,促进资本市场平稳健康发展。

  严查非法证券业务
  证券业务必须经国务院证券监督管理机构批准。未经许可非法从事证券业务的,漠视资本市场基本法律制度,损害投资者利益,必须严惩。

  9月18日,中国证监会发布公告称,拟对富城蓝海、南京智振达、浙江风帆、晨曦金融、杭州密云、黄晨霜涉嫌非法证券业务给予行政处罚。其中,这四家公司“一罚三”。黄晨霜的违法所得267058.14元被没收,并处罚金60万元。
  同时,对4家公司相关负责人给予警告,并处15万元以上30万元以下罚款。

  9月2日,中国证监会通报了杭州恒生网络技术服务有限公司、上海铭创软件技术有限公司、浙江和信通华顺网络信息有限公司涉嫌非法经营证券业务案,并拟对恒生、明创、通华顺及相关责任人员依法给予行政处罚。
  9月11日,中国证监会公告称,拟对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货进行行政处罚。原因是这五家机构涉嫌违反期货法律法规。

  中国证监会认为,证券期货公司应当严格按照客户账户管理的有关规定,对客户身份的真实性进行审查,严格遵守审慎经营和风险管理的要求。中国证监会将坚决打击证券期货公司不按规定审核了解客户身份的违法行为。
  打击内幕交易

  8月7日,中国证监会发布公告称,今年以来,证监会已对元协和、宝信iao、潜在恒信、合佳股份、时代新材股份等20起内幕交易违法违规案件作出行政处罚决定,对1名法律责任人作出行政处罚自然人31人,罚款1636.85万元。
  1月9日,中国证监会发布公告称,大数据分析系统自2013年下半年开发投入运行以来,共查处内幕交易线索375起,立案142起,分别比上年同期增长21%和33%。林平忠、张鹏、聂平等125名个人和3家机构涉嫌利用“银润投资”、“圆城黄金”、“爱士德”、“焦作万方”等43家上市公司内幕信息进行非法交易,已被移送公安机关。

  在打击内幕交易方面,中国证监会也从多个方面进行了重点打击,如突出“源头净水,禁止内幕人员泄露秘密”的执法重点,重点打击“刺探内幕信息”的不良行为,严厉打击通过自媒体等新媒体泄露内幕信息的行为。
  市场人士表示,对有信息来源的人从重处罚,对“内鬼”给予警告,是惩治和防范内幕交易的有效途径,有利于从源头上减少内幕交易的发生,体现了中国证监会坚决治理、严厉打击的决心关于内幕交易。惩治内幕信息和交易间谍行为,有助于消除证券期货市场“依赖信息交易”的不良倾向,重塑市场信心,维护资本市场投资的诚信。

  对非法减持保持高压态势
  从中国证监会公布的案例来看,非法减持的比例也不小。

  中国证监会19日表示,该案已于9月18日审理完毕。其中,15起非法减持案件涉及自然人股东6人、法人股东10人、法人股东负责人11人。非法超比例减持最高金额95659.1万元,非法减持最高比例7.81%。
  8月21日,中国证监会表示,近期将重点对违规持有上市公司5%以上股份的股东、一致行动人和实际控制人依法进行减持处理。前20起案件涉及自然人股东10人,实际控制人1人,法人股东11人,法人股东负责人17人。其中,非法超比例减持最高金额73756.5万元,非法减持最高比例为7.52%。

  7月31日,中国证监会通报,已立案查处未披露超比例减持、短线交易、窗口期减持、违反减持承诺等违法违规行为52起,采取行政监管措施77项;证券交易所采取自律措施91项,限制交易措施34项。
  严惩各类违法主体

  除上述违法行为外,今年以来中国证监会通报的案件还包括宝来股份非法收购案、散布虚假信息案、非法信息披露案等。对于这些案件的当事人,中国证监会将给予严厉处罚。
  例如,在保荐代表人李利明被终身禁止入市、戴立军、刘兴华被禁止入市十年的两起保荐代表人非法购股案中,保荐代表人李利明被处以1.5亿元的罚款。

  6月12日,其在长江证券研究报告中发布了关于三季度预测或印花税上调的公告,明确长江证券违反相关规定,采取了出具警示函的行政监管措施。
  6月5日,部署第四批“2015年证券监管法网专项执法行动”案件,涉及编造、传播虚假、误导性信息案件16起,主要针对“在媒体上撰写文章、编造、传播虚假、误导性信息”等五类违法行为上市公司并购信息、监管执法动向、宏观经济政策等,扰乱市场秩序的“行为”。中国证监会7月3日表示,已查明6起案件的主要违法事实,并根据违法事实的性质和情节,将有关机构和个人移送公安机关调查。

  此外,中国证监会还对证券公司两项融资业务的违规行为进行了查处,并对相关证券公司采取了警告性行政监管措施。
  市场人士表示,无论是专项执法行动,还是严厉打击日常工作中的违规行为,监管层的目的都非常明确,就是为市场各方提供公平公正的环境,促进资本市场健康发展。

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