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「600131资金流向」证监会首次大规模公开听证违法减持案(2015-10-12)


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  10月9日、10日,11起涉嫌非法减持股份案件集中开庭审理,《证券日报》等12家媒体记者全程旁听
  “这批大股东和实际控制人非法减持上市公司股份的事实比较清楚。从庭审反映来看,涉嫌违法的当事人对中国证监会认定的违法事实没有异议,只是提出了从轻处罚或免予处罚的请求。”中国证监会执法人员对《证券日报》记者表示。

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  10月9日、10日,中国证监会对11起涉嫌非法减持股份案件进行集中审理,12名媒体记者旁听。这次听证会与以往有两个区别:一是整个听证会对媒体开放;二是首次集中大规模举行。
  听证程序正常

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  由于11日证监会的听证室对媒体开放,11日的听证室有点拥挤。《证券日报》记者约统计,包括侦查员、涉案人员、律师、保荐人,以及旁听记者在内,至少有70人在场。

  10月9日9时,听证主持人、听证工作人员等人员全部到位,书记员开始宣布听证纪律。
  随后,主持人开始对11起案件的听证参加人进行核查,公布听证参加人、书记员和调查人员名单,告知听证参加人在听证中的权利和义务,并询问当事人是否申请回避

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  《证券日报》记者从庭审现场了解到,本次集中庭审的11起案件分别是丹邦投资涉嫌非法减持“丹邦科技”、郭洪生涉嫌非法减持“兰英装备”、王传华涉嫌非法减持“阳谷华泰”,中航投资涉嫌非法减持“中航黑豹”、王海鹏、王志军涉嫌非法减持“美英森”案、张田涉嫌非法减持“金鑫诺”、王明旺涉嫌非法减持“新旺达”、天津中商联控股有限公司、。,公司涉嫌非法减持“金泉液”,华仁世纪集团涉嫌非法减持“华仁制药”,东召长泰涉嫌非法减持“涪陵榨菜”,宁波实业投资集团有限公司涉嫌非法减持“金泉液”持有的“维科精华”案。
  在这11起案件中,有的当事人到场为自己辩护;有的律师到场,但没有到场;有的当事人、涉嫌违法的公司高管和律师到场。

  11起案件的调查人员来自中国证监会深圳证监局、辽宁证监局、山东证监局、天津证监局、青岛证监局等7家机构,重庆证监局、宁波证监局。

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  “当事人是否申请回避?”听证主持人依次询问了11起案件的当事人意见,当事人选择了“不申请回避”。
  然后,对主持人违法减刑案件的法律适用范围和量化尺度进行分析,进一步在行政处罚事先告知的基础上,进一步说明法律的适用。

  “《证券法》第三十八条规定,依法发行的股票、公司债券和其他有价证券,对转让期限有限制的,在限定期限内不得交易。第86条“东道主详细介绍。

  将考虑原因
  听证会随后进入单个案件的听证阶段。

  首例是丹邦投资涉嫌非法减持“丹邦科技”。现在是9点40分
  “有没有收到行政处罚的事先通知?你想细读一下吗?”主持人问道。

  “是的。”党的代理人回答说。
  之后,负责调查的深圳证监局调查人员提出了当事人违法的具体事实、证据、行政处罚建议和法律依据。

  “对《行政处罚通知书》所列事实无异议。”不过,该案代理人表示,需要说明减轻或免除责任的理由。
  该经纪人表示,事发后,当事人和丹邦科技认识到了自己的错误。同时,他们还发布公告,公开道歉和自查自纠,接受监管部门的谈话和指导。

  “作为高科技工作者,当事人仍然缺乏法律上的理解。在资本市场运行方面,对过度减持存在不理解,但当事人并没有恶意代理承认。
  同时,他对减持原因和资金用途进行了说明,以证明并非恶意减持。

  “我们将考虑并进一步研究为党辩护的理由和法律适用问题。”主持人说。
  10: 13.第一个案子的审理结束了。整个过程只用了33分钟。此后,几起案件的审理,时间也不是很长。

  《证券日报》记者了解到,听证会结束后,中国证监会听证工作人员将对当事人的辩护理由进行复核,中国证监会将作出行政处罚的终局决定。
  “市场的稳定取决于每个人。除了损害中小投资者的利益外,机构和大股东的利益也可能受到影响,损害各方利益。大股东应当依法减持,披露信息,停牌,遵守法律法规,使市场得到良好发展。正因为如此,稳定市场、修复市场、建设市场,是包括大股东在内的所有市场参与者的共同责任,也是上市公司大股东义不容辞的社会责任。“执法人员在听证会结束后接受《证券日报》采访时表示。

  他同时表示,作为执法机关,将从公共利益和法律的角度考虑,依法处理非法减持行为。
  集中听证效率大大提高

  今年中期以来,我国资本市场出现异常波动,中国证监会进一步加大了对证券市场违法行为的查处力度,其中集中查处持有5%以上股份的股东、法人、法人等40多起案件一致行动人和实际控制人涉嫌非法减持上市公司股份。
  事实上,与以往证券市场涉嫌违法案件的审理过程相比,这批案件采取集中审理的方式,大大提高了审理效率。

  “同时,将极大地保护中小投资者的合法权益,极大地提高听证效率。”证监会执法人员表示。
  记者了解到,之前至少花了一个上午才完成一个案件的审理。一些涉及多个当事人的案件,甚至可能需要1至2天的时间才能完成听证,这就占用了更多的行政执法资源,降低了行政执法效率。

  “对于如此大量违法案件的查处,要遵循效率第一的原则,尽可能降低执法成本,提高行政执法效率,以适应市场发展的需要。”执法人员告诉《证券日报》记者,“这种形式现在看来效果比较明显。今后,我们将根据加强执法效能的需要,选择适当的案件,采取这种集中审理的方式进行案件处理。”
  他还表示,中国证监会历来高度重视行政处罚听证工作,制定了严格的程序,确保听证程序按照公平、公开、公正的原则进行,充分听取当事人的辩护意见,依法查明事实。这一次,证监会将对执法原则和执法方式有更深刻的认识,让证监会更好地接受市场和媒体。

  但上述执法人员否认有市场人士提出,这是在市场异常波动的特殊时期采取的专项行动。他说:行政执法要坚持稳定性和预见性原则。市场应适应证监会加强执法的监管常态。证监会会会会不会因为市场下跌而采取措施,会不会因为市场上涨而采取措施。
  “前段时间,股市剧烈震荡。如果忽视大股东的大量违规抛售行为,将对中小投资者的信心产生巨大影响,引发市场恐慌。因此,我们要以稳定市场、修复市场、建设市场为目标,从保护投资者权益、维护社会公共利益的角度出发,依法准确打击,迅速处理这些案件,必须履行好监管责任。证监会执法人员表示。

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