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【600131岷江水电】年内19家券商被处罚(2015-10-14)

600131岷江水电

600131岷江水电——投资理财产品

  对于上半年赚得盆满钵满的券商而言,扣分和暂停业务所受的打击远比罚款要严重
  证券公司在2015年经历了两天的冰火两重天。起起伏伏来得太突然了。上半年业绩翻番,下半年利润却逐月下滑。不仅如此,今年也是证券公司受到监管部门处罚的“大年”。今年以来,已有19家证券公司因两项金融服务业务违规和违规资金配置被处罚,其中包括巨额罚款和暂停相关业务。

  据《证券日报》记者统计,今年以来被处罚的19家证券公司中,有7家证券公司涉及违规配置资金,处罚力度也较为严厉。华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券共被处以2.4亿元罚款,其他三家证券公司被暂停开立新证券账户1个月。业内人士认为,与巨额罚款相比,罚款和停业对证券公司的影响将更大。一旦因处罚被降级,证券公司的部分相关业务可能受到限制,许多资金渠道可能被切断。在提高融资成本的同时,也会错失许多商机。
  七家证券公司涉嫌违规配置资金

600131岷江水电——吴建强

  严重违反“了解客户”原则

  国庆长假刚过,中国证监会就在公告中表示,拟采取行政监管措施,暂停3家证券公司新开立证券账户1个月。究其原因,是《关于加强证券公司信息系统外部访问管理的通知》和《关于清理整顿非法证券经营活动的意见》的贯彻落实不够认真和深入。前期自查中存在一些问题,如未上报涉嫌资金配置账户,或产品下属部分子单位违规进行证券交易,严重违反了中国证监会“了解客户”等监管规定。
  8月下旬,海通证券、广发证券、华泰证券、方正证券相继宣布,因未审核了解客户身份等涉嫌违法违规行为,被中国证监会立案调查。在9月11日的例行新闻发布会上,中国证监会公布了处罚措施,对这4家证券公司没收违法所得,并处2.4亿余元罚款,给予警告,责令改正。

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  据了解,9月中旬,证监会对证券公司实施“认识客户”存在的问题进行了内部通报,发现主要存在两个问题:一是没有全面做好“认识客户”工作;影响行业声誉的还有哪些内部控制机制方面的问题。
  一些公司为了赚取交易佣金和短期利益,放松适当性管理要求,忽视风险揭示和投资者教育,甚至违反账户实名制,纵容违规不当获利行为的发生,损害公平交易和投资者利益。此外,融资客户被迫平仓,大量不具备风险承受能力的投资者损失惨重。有很多证券公司为了交易量和短期收益,为一些机构利用霍姆斯系统提供场外融资支持。

  因为两次金融业务违规

600131岷江水电——政治委员

  上半年14家证券公司受罚
  与证券公司三季度因违规配置资金不同,今年上半年处罚原因主要集中在两起金融业务违规行为上,涉及证券公司较多,但处罚相对较轻。

  1月16日收盘后,中国证监会完成了对45家证券公司融资业务的现场检查,并对相关公司进行了处理。其中,中信证券、海通证券、国泰君安存在违规延长到期融资融券交易合同期限的问题,经处理后未得到纠正,涉及客户众多。因此,三家公司采取了暂停新融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。民生证券、广州证券存在向不合格客户融资融券的问题,新时代证券、齐鲁证券、银河证券存在违反规定延长融资融券合同期限的问题。对这五家公司采取了警告性行政监管措施。

  根据中国证监会4月3日公布的第二轮两次财务检查结果,长城证券、华泰证券、国信证券、中金公司、五矿证券、华西证券等6家证券公司受到处罚。其中,华泰证券因对不合格客户融资融券、对风险承受能力不足的客户融资融券等问题被责令限期改正,未按照规定的方式为部分客户开立融资融券信用账户的。国信证券被责令增加对不合格客户进行融资融券交易内部合规检查的次数。
  直接经济损失小

  证券公司最怕降职扣分
  2015年半年报显示,今年上半年,广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券扣除的非净利润合计超过2.4亿元,分别为83.57亿元、100.09亿元、66.53亿元和29.27亿元。可见,对于上半年赚得盆满钵满的证券公司来说,巨额罚款占其净利润的比例并不高,不会影响全年业绩。

  而对于停牌一个月的其他三家证券公司新开证券账户,直接经济损失并不大。据中登公司统计,8月份新增投资者136.85万人。按大型证券公司开盘5%计算,停牌一个月造成亏损近7万。从第一个月的投资资产、周转率和交易量来看,以每户新股东平均资产10万元、每户平均佣金率0.05%为例,单月利润总额不足300万元。
  与直接经济损失相比,业内更担心的是,证券公司的处罚或将在后续评级中被大幅扣除并形成实质性下调。南方某大型证券公司一位高管对《证券日报》记者表示,目前还不确定是否会出现证券公司评级大幅下调,但如果出现因扣分而导致的评级下调,证券公司遭受的间接损失包括新业务类型的限制,新的营业网点和融资渠道,这将增加融资成本的同时,许多商机将被错过。

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