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【002243同昌利兴】三部门权威发声(2018-06-27)

002243同昌利兴

002243同昌利兴——600039

  上海证券交易所、深圳证券交易所和中国证券业协会昨日发布信息,介绍股票质押式回购业务的风险。
  根据沪深两市证券交易所和中国证券业协会发布的信息,上市公司股票质押业务风险总体可控。沪深两市股票质押的平均履约担保率分别为181%和223%。上周上海证券交易所和深圳证券交易所的实际日均违约处置规模分别为1900万元和3000万元。据中国证券业协会分析,截至目前,证券公司对股票质押业务的风险控制总体有效,行业经营状况良好,财务稳定,流动性充足。

  上海证券交易所:
  现场质押规模下降的总体风险基本可控

002243同昌利兴——新东方股价

  从上交所发布的信息来看,从目前上交所股票质押情况看,证券交易所股票质押规模稳步缩小,整体风险基本可控。截至目前,未发生因二级市场平仓导致上市公司控制权异常转移的情况。根据上交所综合判断,股票质押风险对市场的短期影响有限。

  据统计,截至目前,上海股市股票质押平均履约担保率为181%,股票质押总市值占上海股市总市值的3%;其中,收盘线以下的股票质押市值占总市值的比例不足0.2%上海股市的价值。上周,上海证券交易所股票质押融资日均违约处置金额约1900万元,无明显变化。
  根据上交所的判断,从股票质押交易的定位、风险防范机制和实际情况来看,违约处置对二级市场的影响非常有限;从业务定位来看,股权质押交易定位为服务实体经济,解决中小上市公司股东融资难问题,且大部分资金为上市公司大股东,资金主要用于企业经营周转,它明显不同于其他杠杆基金加上用于购买股票的杠杆。

002243同昌利兴——长江证券手机版

  从投资者的风险防范机制来看,对于股价下跌导致担保不足的合同,资金融通方不会立即要求平仓,而是通过部分提前回购的方式与合并方协商处理,延迟回购、补充标的证券或其他抵押品。尤其是上市公司的控股股东,为了保持对公司的绝对控制权,更倾向于采取追加担保等方式化解风险,避免进入违约处置程序。
  上海证券交易所认为,对于最终需要处置的交易,证券公司不会简单地通过二级市场“平仓”,而是寻找有意整体承接股权的主体,通过协议转让方式成交。截至目前,未发生因二级市场平仓导致上市公司控制权异常转移的情况。一般而言,股票质押风险对市场的短期影响有限。

  深交所:深交所质押平仓风险总体可控

002243同昌利兴——趋势长虹

  根据深交所发布的信息,综合运用科技监管措施,监测股票质押风险,及时掌握股东质押情况,督促相关股东做好信息披露工作,及时进行风险预警和处置。同时,深交所对股票质押业务进行了全面调查,深交所质押头寸平仓风险总体可控。
  据统计,截至目前,深市股票质押的平均履约担保率(按质押市值加权)为223%。收盘线以下的股权质押市值占深圳股市总市值的比例不足2%。考虑到司法冻结、限售股、减持限制等因素,二级市场可直接平仓的股票比例较低。

  据深交所统计,2017年深圳二级市场累计发生股票质押违约处置金额约7亿元,日均违约处置余额约为触发违约风险融资余额的十分之一。上周深市股票质押融资日均违约处置约3000万元,无明显变化。

  深交所的信息还提到,从个股角度看,少数上市公司股东对自身资本实力评价不充分,风险防范意识不足,股权质押比例高,风险相对突出。随着市场波动加剧,上述部分股东补仓能力有限。在实践中,此类合同的资金和融资方与参与方进行谈判,通过合同延期、补充担保等方式进行处理,在一定期限内逐步化解风险。如果确实需要进行违约处置,由于减持规定等因素的影响,二级市场直接减持的金额也相对有限。
  据悉,深交所将进一步规范股东高比例质押信息披露,加强对股东股权质押行为的监管。

  具体而言,深交所将完善分类和分级的差异化披露要求,加强对股东高比例质押的风险披露;加强对股票质押行为的日常监管,密切关注控股股东或控股股东高比例质押风险上市公司第一大股东,加强穿透性披露,做好风险披露和预研预测工作;继续督促证券公司等融资方加强与出质人的协调,提前做好风险预案,对经营正常但资金暂时困难的融资方提供必要的延伸支持。
  中国证券业协会:

  证券公司对股票质押的风险控制总体上是有效的
  市场波动使得证券公司股票质押融资业务持续承压。根据中国证券业协会昨日发布的信息,该协会已就具体案件向会员进行了广泛调查。截至目前,证券公司对股票质押融资业务的风险控制总体有效,行业经营状况良好,财务稳定,流动性充足。

  中国证券业协会认为,股权质押融资方通常是上市公司5%以上的大股东,其中相当一部分是上市公司的控股股东。为了保持对公司的影响力和控制权,一旦出现违约风险,相关股东往往会通过补充标的证券和其他抵押品、延长合同期限等方式与证券公司协商,避免进入处置程序。
  在面临平仓问题时,证券公司往往通过协议转让、司法拍卖等方式帮助寻找受让方,变更股权持有人,二级市场实际减持金额非常有限。

  根据中国证券业协会发布的信息,下一步,中国证券业协会将继续组织行业组织,切实发挥维护市场稳定和服务实体经济的作用,牢牢守住风险底线。
  一方面,中国证券业协会将加强与会员的沟通,及时了解和掌握上市公司控股股东或第一大股东高比例质押的情况,发挥行业自律组织的作用,协助交易所进行风险预研究和预判断。另一方面,将继续督促证券公司成员加强与出质人的协调,对经营正常但流动性暂时困难的融资方提供必要支持,共同维护实体经济健康和资本市场稳定。

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