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「002118股」证监会放宽外国人A股开户限制(2018-08-16)


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  简介:
  中国证监会放宽对外国人开放A股的限制,在中国工作的外国人可以办理

  证监会深夜发布细则!从9月15日起,外国人可以开户炒股。来自62个国家和地区的数十万人可以参加

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  中国证监会放宽对外国人开放A股的限制,在中国工作的外国人可以办理

  8月15日晚,中国证监会正式发布《关于修改证券登记结算管理办法的决定》和《关于修改上市公司股权激励管理办法的决定》,进一步放开了外国人见面的权限要求开立A股证券账户。修订后的《条例》将于2018年9月15日起施行。
  7月8日,中国证监会已就上述两条规定的修订草案征求社会意见。

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  据中国证监会披露,在境内开立A股证券账户的人员主要有以下两类:一类是在中国境内工作的外国人;另一类是在境外工作并参与股权激励的A股上市公司外籍员工。
  因此,中国证监会拟对现行相关规定进行专项修改。

  从中国证监会披露的文件来看,此次修改主要集中在两个方面:一是对《证券登记结算管理办法》的有关规定进行了修改。在原有中国公民、中国法人、中国合伙企业等投资者范围的基础上,增加“合格外国人”作为投资者类别之一,外国人申请开立证券账户的具体程序由证券登记结算机构制定,报中国证监会批准。

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  第二,将我国上市公司职工股权激励的范围由原来的管理层扩大到国外上市公司,使其成为我国上市公司职工的第二个激励对象,境内上市公司在境外工作的外籍员工也可成为股权激励对象,并可申请开立A股证券账户。
  为什么要放宽对外国人开户的限制?

  开放资本市场吸引外资

  根据中国证监会的声明,放宽上述政策,加大对外籍员工的股权激励力度,一方面是为了吸引更多的人才,另一方面是为了扩大资本市场开放,吸引外资。
  中国证监会认为,党的十九大报告明确提出,要集聚各地人才,用好人才,加快建设人才强国。在资本市场领域,证券期货经营机构的发展进入了一个新的历史阶段。“走出去”和“引进来”步伐加快。跨境业务发展需求进一步提高。允许外籍人才实施股权激励,参与中国证券市场交易,是吸引海外优秀金融人才的重要途径,这对于加快我国证券期货业与国际接轨,建设世界一流的证券期货经营机构具有积极意义。

  同时,开放证券投资也是中国对外开放经济的一个重要渠道。
  外国人以前能参与A股交易吗?

  一些外国人被允许在A股开户
  根据《证券法》第一百六十六条规定,投资者申请开户,除国家另有规定外,应当持有证明中国公民身份或者中国法人资格的法律证明。

  据证监会相关负责人介绍,通过例外条款的方式,为外国人开立a股证券账户提供了依据。
  近年来,随着资本市场对外开放的不断深入,部分外国人获准在a股开户。

  目前,该政策主要允许三类外国人:一是取得中国永久居民身份证(又称“中国绿卡”)的外国人可以开立A股账户。二是外国人依法在中国境内设立外商投资股份有限公司并在a股上市的,可以开立a股证券账户持有该公司股票。第三,根据《上市公司股权激励管理办法》,在A股上市公司工作的外籍员工参加公司股权激励的,可以开立A股证券账户持有公司股份。
  这个政策和以前的规定有什么区别?

  范围扩大到“在华工作的外国人”
  新规进一步扩大了外国人申请开立A股证券账户的范围。

  在现有规定的基础上,允许以下两类外国人直接开立A股证券账户:一类是在中国境内工作的外国人。二是A股上市公司外籍员工在境外工作并参与股权激励。
  具体制度修改,将《证券登记结算管理办法》第十九条第二款修改为:“前款所称投资者包括中国公民、中国法人、中国合伙企业、符合规定的外国人和法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者”,增加一款,作为第三款:“外国人申请开立证券账户。”具体账户管理办法由证券登记结算机构制定,报中国证监会批准。”.

  《上市公司股权激励管理办法》第八条第一款修改为:“担任上市公司董事、高级管理人员、核心技术人员、核心业务人员的外籍员工,可以成为激励对象”;第四十五条第二款修改为:激励对象为外籍员工的,可以向证券登记结算机构申请开立证券账户
  在上述修改的基础上,通过《中国证券登记结算公司(法定证券登记结算机构)业务规则》对开户作出具体安排。作为扩大对外开放的配套制度安排,有关部门还将从税收制度、外汇管理等方面给予支持。

  外国人有特殊的监管限制吗?
  母国需要与中国证监会建立合作机制

  修订后的《证券登记结算管理办法》和《上市公司股权激励管理办法》将于2018年9月15日起正式实施。同时,中国证券登记结算有限责任公司还将发布外国人开立A股证券账户实施细则。此外,中国证监会将与有关部门密切配合,做好税收征管和基金交易管理的配套工作,确保上述措施有序实施。
  值得注意的是,境外自然人投资者的境内证券监管机构必须与中国证监会建立监管合作机制。相关投资者开立A股证券账户,必须遵守中国证券法的规定,适用统一的交易、结算、登记和基金托管的规章制度。

  据了解,目前已有61个国家和地区的证券期货监管机构签署了67份双边监管合作谅解备忘录。
  今年6月,中国证监会副主席方星海在金融监管研讨会上的讲话中提到了上述数据。他表示,随着我国资本市场双向开放的不断推进,境内外资本市场互联互通程度不断加深,跨境执法合作的法律基础有待进一步巩固。

  方星海表示,目前,跨境监管合作在我国资本市场已经具备了一定的法律基础。早在1994年,国务院就颁布了《股份有限公司境外发行上市特别规定》,授权中国证监会与境外证券监督管理机构签署开展跨境执法合作的谅解备忘录;2005年,《证券法》修正案进一步确立了中国证监会开展跨境执法合作的权限。在本谅解备忘录的基础上,中国证监会在与61个证券监管机构磋商的基础上,于5月与国际证监会签署了《谅解备忘录》和《多边信息监管合作备忘录》2007年开始在双边和多边监管合作框架下与境外监管机构开展跨境监管执法合作。此外,我国《民事诉讼法》、《刑事诉讼法》、《保守国家秘密法》、《审计法》等相关法律、行政法规也对跨境司法协助和对外提供信息作出了明确规定,提供了一条路径,跨境监管执法合作的基础和保障。(新京报)

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