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【002111股】外国人怎么炒A股?开户申请材料及流程(2018-08-16)

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【摘要】本文主要从以下几个方面进行分析:2018年9月15日起可炒股a股的外国人开户申请材料和流程。此次允许符合条件的境外人员开立A股证券账户,是深化金融改革、扩大对外开放的又一重大举措,有利于进一步支持和促进国内资本市场开放,对改善国内资本市场投资者结构,促进资本市场健康发展具有积极意义。
为深入贯彻落实党的十九大精神,贯彻落实党中央、国务院关于加快建设人才强国的战略要求,经国务院批准,进一步推进资本市场对外开放的部署和安排,充实资本市场投资者,拓宽资本市场准入渠道,优化资本市场结构,中国证监会正式发布《关于修改〈证券登记结算管理办法〉的决定》、《关于修改〈上市公司股权激励管理办法〉的决定》,进一步放开符合条件的外国人开立A股证券账户的权限。

本次修订主要涉及以下两个方面:
一是修改《证券登记结算管理办法》的有关规定。在原中国公民、中国法人、中国合伙企业等投资者范围的基础上,增加“符合规定的外国人”作为投资者类别之一,外国人申请开立证券账户的具体办法,由证券登记结算机构制定,报中国证监会批准。根据这一修正案,目前允许在中国境内工作的外国自然人投资者开立A股证券账户。

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二是修订《上市公司股权激励管理办法》,将境内上市公司外籍员工的范围扩大到所有在华工作的外籍员工。

修订后的《证券登记结算管理办法》和《上市公司股权激励管理办法》将于2018年9月15日起正式实施
同时,中国证券登记结算有限责任公司将发布外国人开立A股证券账户实施细则。此外,中国证监会将与有关部门密切配合,做好税收征管和基金交易管理的配套工作,确保上述措施有序实施。

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随后,中国结算公司发布相关通知,明确可以开立A股证券账户的外籍人员范围和开户所需的申请材料。从9月15日起,在中国境内工作的外国人可按通知要求办理开户手续。
据悉,在中国境内工作的外籍人员,其母国(地区)证券监管机构已与中国证监会建立监管合作机制,可向证券公司申请开立a股证券账户。

关于合格境外人员开立A股证券账户有关事项的通知

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市场参与者:
根据《中国证监会关于修改〈证券登记结算管理办法〉的决定》(证监会令第147号)、《关于修改上市公司股权激励管理办法的决定》(证监会令第148号),现将符合条件的外籍人员开立A股证券账户有关事项通知如下:

1、 外国来华人员开立A股账户有关事项

(1) 在中国境内工作的外籍人员,其母国(地区)证券监督管理机构与中国证监会建立监管合作机制的,可以向本公司开户机构申请开立A股证券账户。
(2) 外国来华人员申请开立A股证券账户,申请材料如下:

1.证券账户开户申请表;
2.外国护照及其复印件;

3.境内机构出具的就业证明(见附件1)和境内机构营业执照或统一社会信用代码证复印件(均加盖公章);
4.委托他人代为办理的,还应当提供经国内公证机关公证的委托书、代理人的有效身份证明及其复印件。

(3) 开户机构为在中国境内工作的外籍人员办理开户手续时,应当登录中国证监会官方网站,查阅投资者所在国(地区)证券监督管理机构建立的监管合作机制信息中国证监会通过“主页-国际部-监管合作”栏目。投资者所在国(地区)证券监督管理机构未与中国证监会建立监管合作机制的,不得办理开户手续。
2、 境内上市公司境外工作的外籍员工参与股权激励计划开立A股账户的有关事项

(1) 境内上市公司在境外工作的外籍员工因参加股权激励计划申请开立a股证券账户的,可以委托上市公司向我公司上海、深圳分公司申请开立a股证券账户。
(2) 境内上市公司境外工作的外籍员工因参与股权激励计划申请开立A股证券账户的,申请材料如下:

1.证券账户开户申请表;
2.境外激励对象有效身份证明复印件(加盖上市公司公章);

3.上市公司营业执照复印件、法定代表人证明、法定代表人身份证复印件、法定代表人对代理人的授权委托书(以上材料加盖上市公司公章),经营者的有效身份证明和复印件;
4.证明投资者为股权激励对象的证明文件,如上市公司出具的《激励计划批准文件》、《激励计划对象证明文件》(加盖上市公司公章);

5.激励对象签署的《证券账户自律管理承诺书》(见附件2)。
3、 外籍人员A股证券账户管理要求

外籍人员开立和使用A股证券账户,应当严格遵守《证券法》、《证券登记结算管理办法》等法律法规、中国证券监督管理委员会的有关规定和本公司的业务规则,如实填写信息和提供有关材料,实名开立和使用证券账户。在开户和使用过程中,我公司将依法采取措施。
本通知自2018年9月15日起施行。

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