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「002049紫光国信」连续单月超10家上市公司遭调查(2018-09-06)


002049紫光国信——煤炭股龙头

中国财富网中国证监会8月对12家a股上市公司展开立案调查。2018年以来连续第二个月单月查处新案件10起以上,对上市企业的监管力度持续加大。我们倡导“依法、全面、严格”的监管理念,对违法违规行为实施“全覆盖、零容忍”政策,中国证监会“卷起袖子抓监管”的政策进一步落实,A股强监管时代正式到来。
打击非法信息披露维护市场稳定

002049紫光国信

信息披露对证券市场和投资者来说就像海水之于鱼。它是证券市场健康发展、保护投资者权益的关键。如果信息披露不能做到“真实、准确、完整、及时”,投资者将如鱼群在污水中游泳。自2013年证券业“国九条”提出以来,查处信息披露违法行为已成为中国证监会和各级监管机构保护投资者的重中之重。
据统计,2018年上半年,中国证监会稽查部门共开展调查307件,其中新立案108件,其中信息披露违法案件39件,同比增长50%,近四成新登记案件被垄断。在查处的案件中,有常山制药、长生生物、三威集团、上风水泥等一系列引起社会各界广泛关注的重要案件,对其他上市公司规范经营、准确信用起到了警示作用。

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平安财产保险高端责任保险事业部总经理沈乐兴告诉中国财富网: “在我们看来,无论是从市场健康发展的角度,还是从保护投资者权益的角度,查处信息披露违规行为都是当前监管的核心工作。”据了解,随着7、8月份新增立案调查,2018年开展的与信息披露有关的调查案件数已超过2017年全年,单月新增案件数超过了过去几年平均每季度新增案件数。

处罚日趋严厉,监管呈现出新特点
目前,中国证监会对信息披露的查处具有重点突出、查处迅速、处罚严厉的特点。

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据悉,中国证监会和各级监管机构都有不同阶段的重点工作领域和工作目标。2016年,超过60%的新派案件集中在重大合同遗漏、持股等事件上。2017年,监管重点转向会计报告和财务问题。直到今年,体育、娱乐和环境污染问题成为监管热点。监管部门每年也会在一定程度上披露和传达工作重点和安排。重点突出、方向明确的监管思路,也为查处违法行为提供了有力支撑。
除重点领域执法外,中国证监会近年来大力推进调查方法的科学化、专业化改革,大大缩短了违法违规行为的调查时间。据统计,近几年来,中国证监会办案效率显著提高,平均办案时间也从2013年的近500天缩短到2017年的210天左右。65%的案件可以在12个月内结案,整体效率提高了一倍多。在最近发生的上峰水泥案中,结案20天、完成行政处罚创历史新高。执法效率和准确性显著提高。对于上市公司来说,承担自身违规后果的时间大大提前。

除了积极开展调查外,中国证监会围绕“保护投资者权益”这一核心方向,坚持“不设禁区、全覆盖、零容忍”的行政执法态度,对违法行为经查证属实的企业予以严厉处罚。这既包括对违法主体的行政处罚手段,也通过制度和规则的更新,达到进一步严惩的目的。以st长生为例,正式调查启动仅4天,中国证监会就修改了退市制度,增加了“涉及国家安全、公安、生态安全的重大违法行为,依法强制退市,安全生产和公共卫生安全。受此影响,St 3D等因环保问题被调查的企业也将面临强制退市的风险。此外,民事损害救济法律制度的建设和完善再次提上议事日程,这对不法企业来说是一个沉重的打击。

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更加注重规范操作和事前风险控制
对于上市公司而言,监管机构的检查执法行为,不仅意味着积极、妥善配合调查,纠正错误,而且意味着随后一系列的行政处罚和投资者保护行动。因此,如何在监管有力的时代履行应有的义务和责任,比如在日常经营和信息披露中如何合法经营、更好地遵守,避免出现问题,更好地解决和应对问题,履行好自己应有的义务和责任,已经成为上市企业管理层的一项必修课他们应有的义务和责任。“面对监管执法行动,上市公司应从事前、事中、事后三个方面考虑自身的监管风险,并提前做好相应准备。”沈乐兴说。

据了解,信息公开是一项复杂的工作,对细节要求很高。上市企业高管及相关人员要熟悉信息披露的相关法律法规,积极完善内部信息披露制度和流程规范,明确主要责任人,建立必要的奖惩制度,增强重要性公司治理中的信息披露。如果不允许与同事及时沟通,如果不允许与同事沟通,则应避免处理自己的问题。同时,应与控股股东或大股东保持密切沟通,避免因沟通不畅导致信息披露出现不必要的遗漏或其他问题。

一旦公司受到监管和调查,就说明监管部门掌握了一定的证据。此时,企业应更加积极主动地应对,避免恐慌、消极对待甚至与执法部门对抗。根据市场实践,建议上市公司聘请经验丰富的证券合规律师,对相关事项进行调查后提供法律咨询和指导。在准备各种材料和回答问题时,要尊重事实,认真核对。同时,要注意处理舆情,避免事态进一步扩大。
在当前的A股市场,投资者的维权意识深入人心。从近年来信息披露违规的情况来看,上市公司一旦因信用违规被认定并受到处罚,随之而来的往往是巨额的股东维权诉求。因此,应提前建立风险控制机制。除日常信用工作外,还应建立信息披露保险制度,通过保险资金提供赔偿保障。一方面,妥善处理好投资者保护,使投资者的损失补偿具有较高的确定性;另一方面,也做好了企业财务风险的转移工作,避免影响公司经营,更有效地避免了董事的个人损失,监事、高级管理人员可以承担,为其安全履行职责和公司健康发展提供条件。

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