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002551尚荣医疗_“北八道案”只是开始:场外配资将面临重击(2018-03-19)


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  摘要:“北八道案”表明,场外资本配置暗流企图利用结构性资产管理和信托产品滥用杠杆,重振活力。但新规中明确规定,标准化产品占比超过50%的私募产品不得分级,或意味着通过分级产品进行的场外资本配置将彻底终止。”
  厦门北八道集团股份有限公司因涉嫌经营多个账户、利用杠杆资金操纵张家港银行、江阴银行、合生股份等多只新股,于3月14日被中国证监会罚款55亿元。

  当日,中国证监会调查委员会表示,由于新股市盈率低、新概念多、发行量小,极易成为市场炒作、小炒作和短线操作的集中领域,并积累市场风险泡沫。

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  不过,中国证券报今日报道称,北八道充分利用了资本配置公司的服务,实现了高比例的杠杆率。

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  北八道在这种情况下动用了大量的资金配置公司,尤其是江浙地区。资金提供者将股票账户和资金提供给资金中介,然后资金中介将账户和资金交给北八道集团使用。本次北八道案中,基金配置中介涉及股票账户近百个,每个账户金额从几十万元到上千万元不等,规模较大。“招商证券分析师侯春晓、张霞曾指出,与证券公司融资业务相比,证券公司开展融资融券业务需要个人资产50万元以上,杠杆率是原来的两倍。不过,民间资本配置没有刚性资本指标要求。杠杆率可能高达2-10倍,风险很大。

  由于资本配置机构不是从事证券经纪业务的法定机构,没有内部控制、风险控制和外部监管,因此摆脱了法律监管的灰色地带。不过,随着监管部门继续巩固依法从严监管的局面,以分级产品形式异地配送物资的行为将告一段落。
  调控“总在路上”,“北八道”才刚刚开始

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  资本配置是2015年场外市场活跃的主要力量之一。在察觉到场外资金配置存在的隐患后,2015年6月12日,中国证监会发布了《关于加强证券公司信息系统对外准入管理的通知》,要求各证监局督促证券公司规范信息系统对外访问行为。同年7月12日,中国证监会正式下发《关于整顿和整顿非法证券经营活动的意见》,对违规资金配置行为进行了整顿,场外资金配置一度消失。
  然而,“北八道案”表明,场外资本配置的暗流企图利用结构性资产管理和信托产品滥用杠杆,重振元气。

  2017年11月17日,央行、中国银监会、中国证监会、中国保监会、国家外汇管理局联合发布《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见(草案)》,向社会公开征求意见。其中明确规定,公募产品、开放式私募产品、债券、股票等标准化产品占比超过50%的私募产品不能归类为股票。

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  招商证券侯春晓、张霞认为,这意味着分级产品形式的场外资金配置或将结束。
  2018年3月9日,中国证监会监察部对2018年检查执法的重点领域、重点方向和具体部署进行了专项研究部署,明确提出查处严重违法违规行为有四类,其中第二类是“严重积聚市场风险,危害市场平稳运行的违法行为”。包括非法集资、滥用杠杆交易、扩大市场风险;利用新金融工具滥用金融技术名义;跨市场非法交易等。”

  中国证券报援引接近监管部门人士的话说,近年来,监管部门依法从严监管的形势不断巩固,市场生态也出现积极变化,市场运行进一步稳定。相信不断加强检查执法,将为资本市场服务实体经济,助力高质量发展,营造更加开放、公平、公正的市场环境。

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