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「002391长庆股份」我国证券业对外开放再迈实质性步伐(2018-05-02)


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  中国证券业对外开放迈出实质性步伐。《外商投资证券公司管理办法》(以下简称《外商投资管理办法》)日前正式颁布实施。中国证监会更新了证券公司设立、核准等行政许可服务指引。
  这意味着外商投资我国证券业能够实现“从参与到控制”,新成立的合资证券公司也将全面开放。符合条件的外国投资者可以向中国证监会申请设立合资证券公司或者变更证券公司的实际控制人。同时,合资证券公司的经营范围将逐步开放。新成立的合资证券公司可根据自身情况依法申请证券业务,逐步实现“全牌照”经营。

  取消外资“参与转控制”30%的限制
  自今年3月9日起,中国证监会在官方网站和“中国政府法制信息网站”上就《外商投资办法》征求社会意见。根据中国证监会发布的信息,在征求意见期间,中国证监会共收到11家单位(包括境内外金融机构、行业组织、政府机构、律师事务所)和5名个人反馈意见52条。中国证监会采纳了合理可行的建议,并对《办法》进行了相应的修改和完善。

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  与草案相比,《外商投资办法》最重要的变化是,在要求所有外国投资者持有未上市和上市的境内证券公司股份的基础上,符合国家关于证券业对外开放的安排(目前为51%),取消“单一外国投资者持有或者通过协议或者其他安排与他人共同持有上市证券公司已发行股份”的规定,不单独限制单个外国投资者在上市证券公司中的持股比例。

  与此前实施的《外资股证券公司设立规则》相比,《外商投资办法》正式草案的修订内容主要涉及五个方面
  第一,允许外国投资者持有合资证券公司。合资证券公司境内股东的条件与其他证券公司相同;合资证券公司名称由《外商投资证券公司设立规则》改为《外商投资证券公司管理办法》。

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  二是逐步放开合资证券公司的经营范围。第一,允许股东依法设立新的经营范围。
  三是统一外资控股上市和非上市证券公司的比例。外国投资者在上市内资证券公司的持股比例调整为“符合国家关于证券业对外开放的安排”。

  第四,改善海外股东的条件。境外股东必须是具有良好国际声誉和经营业绩的金融机构。近三年来,公司经营规模、收入、利润均居世界前列,近三年来长期信用一直保持在较高水平。

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  第五,明确内资股东实际控制人身份的变化导致国内证券公司性质的变化。
  与此同时,证券业对外开放迈出了一大步,基金管理公司的对外开放也在同步推进。中国证监会发言人表示,基金管理公司将进一步向外国投资者开放,允许外国投资者持有其51%的股份,这并不涉及对现有规则的任何修改。符合条件的外国投资者可以依照法律法规、中国证监会的有关规定和相关服务指引,提交变更公司实际控制人或者设立新的合资基金管理公司的申请材料。

  多家新成立的合资证券公司正在沟通

  随着《外商投资办法》的颁布实施,新成立的合资证券公司也全面打开了大门。中国证监会新闻发言人近日表示,中国证监会同步更新了《证券公司设立审批行政许可服务指引》。根据《外商投资办法》和《服务指南》的要求,符合条件的外国投资者可以提交变更公司实际控制人或者设立合资证券公司的申请材料。
  发言人透露,在《外商投资管理办法》征求意见过程中,征求了中国证监会关于在欧洲、亚洲等地设立合资证券公司和多家大型金融机构股权变动的意见,并多次表示正在积极准备材料,并将提交相关申请。中国证监会收到他们的正式申请文件后,将按照《外商投资管理办法》积极推进审批工作。

  据市场人士介绍,合资证券公司在过去一段时间受到了相对严格的牌照管理限制,其经营范围主要是投资银行业务。外资股东无法控制股权,也制约了外资股东经营主动权的发挥。因此,外资证券公司的总规模和盈利能力相对有限。
  从业人员认为,《外商投资办法》不仅允许合资证券公司的外资股东持股,而且放开了对合资证券公司经营范围的限制,有利于引进境外机构的先进经验,引入专业能力和良性竞争,提高我国证券业的发展水平。

  根据中国证监会官方网站发布的“境外证券公司设立或者设立、收购、参股证券经营机构审批”进展情况,截至4月28日,共有18家证券公司申请新设符合审批条件。这些公司材料的申请时间为2016年3月至2017年8月,其中不少是在CEPA框架下申请设立的合资证券公司。
  根据外商投资办法,香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区投资证券公司的投资者,参照本办法执行。国家另有规定的,从其规定。

  证券业的开放不仅仅是针对外国投资者的。鉴于部分内资机构也有意进入证券业,中国证监会新闻发言人表示,符合条件的境内投资者可以依法取得证券公司股权,也可以参与设立合资证券公司。
  近期,证监会发布了《股权管理相关规定》,意在进一步完善股权管理的相关规定。该发言人表示,《条例》颁布后,中国证监会将进一步统筹安排。

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  加快外资合资证券公司证券基金业转型

  中泰证券预计,对外开放后,外资仍难以在业务层面取得大突破,合作机会大于竞争。希望外国投资者选择优质金融机构,加大股权投资。一方面,他们将跟踪国内金融市场,享受更高的投资回报。除了《CEPA补充协议》批准的4家合资证券公司外,还有18家合资证券公司正在筹建中。
  合资证券公司允许外资控股业务逐步放开

  总体上,各方建议尽快出台《外商投资管理办法》,使对外开放政策落到实处,吸收海外机构的先进经验,引进专业能力,引入良性竞争,提高服务水平,证券业平稳健康发展。同时,有关方面也提出了一些具体的修改建议。中国证监会认真梳理研究,采纳了合理可行的意见和建议,并相应修订完善了《外商投资管理办法》。
  不再限制单个外国投资者在上市证券公司的持股比例

  “从现在开始,符合条件的外国投资者可以按照《外商投资证券公司管理办法》和《外商投资证券公司行政许可服务指引》的要求,向中国证监会提交变更公司实际控制人或者设立合资证券公司的申请材料设立证券公司的审批证监会发言人日前表示。
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