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【法律是什么意思】证监会严打市场操纵行为(2017-07-06)


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  手握数亿元人民币,所谓“最佳散户”难逃制裁。近日,中国证监会成功查处了徐留生利用自己的账户控制、操纵多只股票的行为,并作出了行政处罚。有关部门负责人表示,中国证监会将继续保持对此类市场操纵行为的高压态势,加强查处市场操纵违法行为的宣传,引导市场参与者有序参与市场,切实维护市场秩序,切实保护投资者合法权益。

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  市场操纵新动向

  据披露,徐留生于2015年1月1日至11月30日期间控制和使用其账户,通过大量关闭涨停并于次日卖出,在交易日结束时拉升股价,当天反向卖出,操纵多达30只股票。交易金额高达数亿元,获利金额达2000多万元,严重扰乱了证券市场的正常交易秩序。
  刘升在市场上已经积累了上百年的股票和基金交易。他和他的经营方法在市场上有一定的影响,特别是在深圳地区。因此,他被誉为互联网上“最佳散户投资者”之一。

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  与传统的操纵技术不同,“最成功的散户”所使用的操纵技术呈现出一系列新的特点。据证监会稽查执法人员介绍,其一大特点是操作时间短,即操纵周期由跨年度、跨月发展到数天甚至一天之内。“建仓、拉货、出货”三个操作阶段被压缩在一起,各阶段之间的界限越来越隐蔽。此外,徐留生的交易技术也多种多样。在他多年的交易中,他混合了三种操纵手法,即大盘限价次日卖出、尾盘拉升股价后次日卖出,再于当日反向卖出。

  以第三种操纵方式为例,根据中国证监会发布的《行政处罚决定书》,2015年1月19日,徐留生共6次大宗买入“景逸股份”85万股,成交49.95万股,成交金额497.85万元,占同期市场交易量的60%以上。在其拉升股价行为的影响下,公司股价一度上涨收跌。当日10时16分42分,徐留生以10.15元的价格卖出29.91万股“精益求精股份”,销售金额303.58万元,利润14.67万元(不含交易税)
  据执法人员介绍,上述短期操纵行为代表了近年来市场操纵的新趋势,甚至有越来越多的人跟风,相当一部分人从中牟取了暴利。一方面,它明显违反了证券市场公开、公平、公正的基本原则,严重损害了广大投资者特别是中小投资者的利益。另一方面,它对其他市场参与者有很大的负面引导作用,进一步助长了市场交易中的恶意投机行为。

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  监管对操纵保持高压
  近年来,沪深两市加强了对各类市场操纵行为的监测,设计了一系列异常交易预警指标,对市场交易者,特别是活跃、关注的参与者进行全面监测。这不仅为查处多起操纵市场案件提供了重要线索来源,也为案件的成功查处提供了坚实的数据支撑。

  在徐留生案中,线索来源中提到了深圳股市的60多只股票。时间跨度长,操作方法复杂多样,交易记录长达数百页,给调查人员的数据分析和行为识别带来很大困难。

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  面对看似混乱的数据,侦查人员沉着冷静,理清思路,抓住关键环节相互突破。经过广泛收集、认真研究,并与交易所监管部同志集中反复讨论,经过严格分析、严格鉴定,侦查人员结合现有案件,最终确定了本案操纵的认定分析思路。
  有关部门负责人表示,案件的成功查处,体现了中国证监会集中优势力量,统一快速查处各类违法违规行为的工作重点。进一步表明了中国证监会依法、全面、严格监管的决心,起到了震慑作用。这在很大程度上纠正了市场上兜售所谓“牛三”的不良风气,有效遏制了it市场操纵案件的频繁发生。

  而且,该案的查处有效地震慑了试图模仿或正在市场上使用所谓“大师”操作方法的参与者。该负责人表示,中国证监会将继续对此类市场操纵行为保持高压态势,为走在危险边缘的市场主体划定监管红线,并明确发出监管红线不可逾越的强烈信号。下一步,中国证监会将加强查处操纵违法行为的宣传,引导市场参与者有序参与市场,切实维护市场秩序,切实保护投资者合法权益。

  同时,中国证监会也希望通过各种案例提醒广大中小投资者,增强识别各种操纵手段的能力,增强自我保护意识,避免跟风炒作,共同营造规范、公平的市场交易环境。

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