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260116基金净值查询_老鼠仓现首个“情节特别严重”判例(2017-07-21)


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  最多两三分钟的路程,李建超走了10多分钟。当他出现在检查人员面前时,额头上还挂着水珠。他曾经是一名投资老手,在面对执法人员之前必须洗脸。坐下来后,检查员让他打开一个计算机程序。李建超紧张得双手发抖,额头出汗。他的密码前两次打错了,直到第三次才成功登录。
  这是监管部门首次与李建超的用人单位进行正面接触。2014年春节后,李建超被有关部门带走协助调查。这一消息震惊了资本市场。

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  两年后,李建超案宣判,成为我国首例认定“情节特别严重”的案件。根据2016年4月山东省高级人民法院二审宣判,2011年11月11日至2014年1月22日,李建超担任“中邮核心优选基金”基金经理,对主管基金作出投资决策,决定交易股票的品种、规模和时间。李建超在任期间,利用职务便利获取的内幕信息以外的其他不正当信息公开信息,利用其控制的“孔”、“孔”、“丰”、“关”、“周”、“高”、“徐”、“王”、“穆”、“思”等10个证券账户买卖同一只股票由中邮核心优先基金先行、同步或延迟投资,累计融通交易金额9.15亿元,获利1682.8万元,情节特别严重。被判处有期徒刑三年六个月,并处罚金人民币1700万元。
  九亿老鼠仓

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  2011年11月11日,出生于媒体、曾在多家基金公司工作、多年研究新兴产业证券的李建超,终于成为一只身家超过70亿元的基金运营商。这个内向,谨慎和沉默的人有可能成为一个优秀的交易者有机会显示他的力量。

  据李建超的一位前同事描述,虽然李建超进入《股市周刊》的初期,两人都非常关注上市公司的消息,但二者之间还是有很大区别的。他的同事们主要关注新闻的监测,而李建超则相反,他专注于“发现价值”。因此,每次公司新闻部开会,李建超总是详细阐述一家上市公司的潜在价值。出乎意料的是,这位低调、不太爱交际的人,后来会在基金业显示出超常的赚钱能力。
  虽然交易基金是李建超的主业,如果业绩好的话,年薪也相当可观,但与李建超经常花费的数亿相比,工资卡上的数字已经不能满足他的需求。李建超有了老鼠仓的想法。他找到了大学时的朋友关某和小学同学孔某。他还发起了一个研究生刘,帮助他搜索自己的账户。学生们先后找到了许多亲戚朋友的证券账户。有了对李建超的信任,我们同意将10个证券账户全部交给李建超操作。赚钱后,我们要按比例分账。

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  从记者获得的交易记录来看,李建超的老鼠仓可谓“大小通吃”。上任一个月后,他开始用朋友的账户购买基金想建仓的股票。例如,中邮核心优选基金于2011年12月21日开始买入“拓维信息”。当日,“关XX”和“高XX”证券账户也同时买入该股。
  2011年底至2013年下半年,李建超控制的股票账户买卖了数十只与基金投资相同的股票,交易量达数亿元,股票符合率超过50%。如上述“拓维信息”是中邮核心优选基金2011年四季度的第9只股票。期末持有995.53万股,占基金资产净值的2.50%。此外,“周XX”和“孔某”证券账户分别于2012年10月15日和16日提前一天买入“浙江振源”。“孔”、“周”、“王”、“高”等证券账户分别于2013年2月19日、20日团购“小天鹅a”,也是基金买入“小天鹅a”的时机。2013年11月1日、7日、8日,李建超控制的多个证券账户多次与基金同时买入“燃料控科技”。上述三只股票并非本季度基金持有的前十大股票。

  调查近200个银行账户

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  为了逃避监督,李建超十分注意自己隐藏的行踪。然而,无论手段如何隐蔽,都逃不过监管部门的追捕。起初,经证券交易所人员查实,有近200个账户被证券交易所控制,其中证券交易所控制的账户近30个。
  经查,李建超利用老鼠仓获利800多万元,除了与朋友分享的分成外,还赚了800多万元,其中400多万元还留在“孔和锋”的证券账户和银行账户上,325万元用于购房,其余用于日常消费。

  李建超于2014年1月13日向北京证监局投案自首。涉案赃款1079万元被依法冻结,李建超扣押的银行卡余额11.58万元。庭审中,李建超的亲属主动退赃300余万元。

  由于李建超认罪态度好,法院对其从轻处罚。根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体适用法律的解释》,证券交易额在250万元以上,获利75万元以上的案件,被认定为“情节极其严重”的内幕交易、泄露内幕信息罪。法院认为,利用未公开信息进行交易罪也应按照数额标准认定。最终,根据调查组的情况,他们被判处5年半以下有期徒刑,但根据案情,他们被判处5年以下有期徒刑
  投资老手离职

  据多盈金融研究中心统计,李建超担任“中邮核心优选基金”经理(2011年11月11日至2014年1月22日),基金收益为-3.33%;2012年6月12日至2013年7月23日,李建超兼任另一只基金经理,而他在任期间的收入高达69.5%。同一只个股基金,却存在如此巨大的业绩差异,是否存在利益侵蚀基金的老鼠仓,李建超心里都会有一个天平。
  基金经理应该被迫弥补资金的不足。中邮基金在接受采访时表示,公司将进一步完善各项管理制度,加强风险控制措施的落实,加强对员工的职业道德教育。要求所有员工如实填写本人及其直系亲属的身份信息和证券投资信息,并定期检查信息的真实性和有效性。同时,要加强对股票异常交易的监测分析,要求基金管理人对异常交易出具合理的解释报告。

  中邮基金也强调:“事实上,上述风险控制措施已被公司采取。公司将根据监管部门发布的新法规和监管趋势,继续完善《投资管理人合规风险管理细则》,加强信息监控系统建设
  对于如何进一步加强老鼠风险防范,中国证券投资基金协会理事长蒋向阳提出了四点建议。他认为,“基金公司需要加强选人用人管理,探索核心人员的长效激励约束机制;严格按照公平交易原则进行集中交易,针对性地建立事前、事中、事后全方位的公平交易对于关联交易中可能存在的利益冲突,基金公司应建立防止利益冲突的机制,包括识别和防范股东、子公司和其他关联方、员工投资和日常行为之间的利益冲突,而不同的公司组合此外,基金公司还应建立合规问责考核机制,以内外结合、全面深入的监督检查为出发点,对发现的违规行为严肃负责,提高公司和员工的合规意识。”

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