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2198新浪博客新浪微博_打新黑名单长度纪录再被刷新(2017-08-02)

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记者卢江涛
“先购买后付款”新规实施一年多,公布了10批黑名单。然而,投资者(包括专业机构投资者)仍然“粗心大意”,出现“提供有效报价但不参与申购”等错误越来越多。根据中国证券业协会(以下简称“中国证券业协会”)发布的《首次公开发行股票对象黑名单》(2017年第3号),1013名对象违反规定被列入黑名单。这一批次的黑名单数量是2016年最高批次(138个)的6倍。

值得注意的是,在中国证券业协会昨日公布的违规名单中,个人投资者共889人,占比87.76%。此外,还有124家机构配售上市,包括自营证券公司、基金、私募、信托、保险、法人等。由于违规,6个月内不得参与新股网下申购。
上市专业机构124家,其中证券公司3家

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根据中国证券业协会昨日发布的黑名单(2017年第3号),公募基金数量达到1013只。公告显示,被列入黑名单的投资者为2016年11月至12月参与52个IPO项目新股网下申购的1013名配股对象,违反了《首次公开发行股票承销业务规则》第四十五条、第四十六条的规定。

根据中国证券业协会的公告,在列入黑名单的1013个对象中,除889名个人投资者外,专业机构和企业法人共有124名。其中,有信达证券、湘财证券、浙商证券的自营账户。信托公司包括中诚信托和巴里信托的自营账户。航天科工金融公司、中海油财务公司、中国电力投资金融公司等几家知名企业的自营账户也在名单中。此外,公募基金账户和私募账户也有不少产品进入黑名单。
值得注意的是,作为最接近市场的专业投资者,证券公司应该对新规最为了解。不过,仍有3家证券公司在自身交易中出现低级错误,必须面临从2017年8月1日至2018年1月31日的6个月限制期。

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除上述三家证券公司外,今年公布的另外两份黑名单中也有证券公司自上市以来一直在运作。根据《中国证券业协会2017年第一批证券自营账户名单》和《万源证券业协会公告》,万源证券被列入首批证券自营账户,第二批券商账户包括民生证券2017年自营账户。
黑名单对象层出不穷,五项违规行为需引起重视

2015年底IPO重启后,采取认购后付款的方式,即“货到付款”方式。据《证券日报》记者统计,2016年共公布7批违规销售行为,共有373个配售对象被列入黑名单。2016年,被列入黑名单的配售对象最多的是第七批,但只有138件。

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不过,今年以来,因违规违规被列入黑名单的对象大幅增加。今年,中国证券业协会公布的第一批IPO配售对象黑名单共309个,第二批共有514个。除第三批的1013件外,今年以来共有1836件被列入黑名单,是去年的4.9倍。
在目前的市场形势下,新业务是一个稳赢的业务。无论是专业机构还是高净值个人投资者,一旦参与新股非法认购,不仅可能造成数十万元的经济损失,还可能因被列入黑名单而造成声誉损失。未来六个月没有新的机会。

北京一家经常参与新股发行的大型私募基金内部人士告诉《证券日报》记者,投资者参与新股认购的违规行为主要有五种:1.提供有效报价但不参与采购。2.认购资金未按时足额缴纳。3.提供有效报价但未能参与认购/未能按时足额缴纳认购资金。4.在线和离线同时申请。5.提交的报价不涉及采购。这是因为你制定了一些低级的规则,或者你不理解它们。个人投资者犯错误是可以理解的,包括证券公司在内的专业机构也应该犯这种低级错误。

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